的法律规定也各不相同。例如，美国的中央证券登记存管机构为存管信托公司(DTC)是依据美国《银行法》设立的公司;英国中央证券登记存管机构为CREST， ，股票质押登记，是指证券登记结算公司为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。 [11] 参见中国证券登记结算有限 ...
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财产数额在三十万元以上的;(二)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托 、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:(一) ...
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，除股东以自己身份持股外，尚有以配偶、未成年子女、共同生活家属、合伙人、信托人的名义持有股份者，都称之为收益所有人，其股份应当与股东持有的股份合并计算【 的利益。从目前的情况看，应考虑在《证券法》第42条规定该条不适用于证券投资基金主体。关于持股5％的规定是否要求股东在实施相反交易行为之时同时具备还是 ...
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汇机构、政策性银行；2、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；3、保险公司、保险资产管理公司；4、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司 5、中国人民银行确定并公布的其他金融机构；6、从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构[2]。 我国反洗钱监管的主要内容有：1、建立反洗钱内控 ...
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体制的法律规定也各不相同。例如，美国的中央证券登记存管机构为“存管信托公司”（DTC）是依据美国《银行法》设立的公司；英国中央证券登记存管机构为 规定，股票质押登记，是指证券登记结算公司为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。[11]参见中国证券登记结算有限责任 ...
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贷款管理办法》（以下简称“办法”）首开先河，允许证券公司以自营的股票和证券投资基金作质押向银行贷款，成为真正能在股市与银行资金之间起到桥梁作用的对接手段 《商业银行法》第43、74条均明确规定，商业银行在我国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产，否则，要处以违法所得一倍以上5倍以下的 ...
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存款的金融机构以及政策性银行。 “在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他 人民银行设立人民币发行库，在其分支机构设立分支库。分支库调拨人民币发行基金，应当按照上级库的调拨命令办理。任何单位和个人不得违反规定，动用发行 ...
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。三是市场广延度。即市场主体能够利用证券这一金融工具进行融资、投资活动的可能性,通常表现为证券品种的多寡,企业发行证券条件的宽严程度。若证券 结算机构、证券交易服务机构、证券业协会等特殊法人制度,其中与保护投资安全相关的内容主要包括: (1)风险基金制度。证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位 ...
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更多的投资者，积极培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于集中的 应严格分开，不能交叉重叠，责任和义务区分明确。不能将股东对董事的信托责任与董事会对经理层的委托代理关系混为一谈。 3．设立独立董事自律组织，培养 ...
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存款的金融机构以及政策性银行。 “在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他 人民银行设立人民币发行库，在其分支机构设立分支库。分支库调拨人民币发行基金，应当按照上级库的调拨命令办理。任何单位和个人不得违反规定，动用发行 ...
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