很大不同。所以认为本罪为双重客体的见解，并不符合证券交易的实际情况，只有证券市场的正常秩序与机能，包括证券发行、交易方面的管理秩序与运作机能才是本罪的 所获知的内幕信息，在一般投资人尚未知悉该信息的情况下，掌握有利的条件和时机，进行证券的买入或卖出，使自己获取利益或避免损失。2．行为人故意泄露内幕信息 ...
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的移转行为；最后，买受人向出卖人支付价款。 股份所有权转移的实现，需要两个条件：第一，股份转让合同已经生效；第二股份交付。根据物权行为理论，股份 效力。 (4)美国《加利福尼亚州公司法》第411节和412节规定只有已经发行的并缴纳股金的股票可以自由转让，否则转让人应承担责任。由此规定，可看出股票发行前 ...
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的未来现金流量能否顺利实现，对投资者而言存在一定的风险。通过信用增级的方式，可提高资产证券的信用级别，改善发行条件，降低融资成本。 （4）信用评级和发售 选择的重要依据。SPV聘请信用评级机构对资产未来能够产生的现金流量进行评级，进而对信用增级后拟发行的证券进行评级。评级机构还需后续跟踪监督，随时根据 ...
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邱永红 在我国证券市场中，上市公司盈利预测不实的问题由来已久。据统计，1997年至1999年新发行的公司，大多数不能完成招股说明书上所作的盈利 预先警示理论正是为发行人提供了这样一种免责保护。有鉴于此，我国应对发行人的免责条件做出系统的规定。 首先，应引进预先警示理论，要求预测性信息应当用适当的方式 ...
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27.5%；4家营业部有擅自挪用客户保证金行为，占总数的13.7%；6家营业部从事承销非法发行的证券业务，占20.6%；13家营业部雇用没有股评资格人员做 的价值取舍方面也是这样。另一方面，证券犯罪又属于白领犯罪。只有白领阶层才有条件利用所拥有的资源优势去实施内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为，而普通 ...
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27.5%；4家营业部有擅自挪用客户保证金行为，占总数的13.7%；6家营业部从事承销非法发行的证券业务，占20.6%；13家营业部雇用没有股评资格人员做 的价值取舍方面也是这样。另一方面，证券犯罪又属于白领犯罪。只有白领阶层才有条件利用所拥有的资源优势去实施内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为，而普通 ...
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的证券仲裁机构。美国证券仲裁机构的设置区域呈现出多元化的局面，目的是为仲裁创造良好的条件，而不拘泥于统一、刻板的规定，以避免某一仲裁机构垄断仲裁 交易所之初即在交易所章程中规定了证券仲裁机制。另外，作为证券发行和交易监管部门的美国证券和交易委员会（SEC）对证券仲裁的鼓励、支持和推动态度也推动了证券 ...
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的投资合同性质 合伙收益有时也被认定为投资合同。最为典型的例子是向大众发行的，可以自有转让的有限合伙。根据《证券法》2（a）（2）和 努力，但是其努力只是名义上的（Nominal、不显著的（Insignificant），因而Howey检验的条件被满足，因而该金字塔式销售计划是证券的一种，即投资合同。 ...
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和法定程序核准股票、公司债券上市申请。因此，笔者认为，在证券交易所根据国务院证券监督管理机构的授权，核准股票、公司债券上市申请时，应当认为其在履行 而既然是上级部门强令登记机关及其工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，也就是说，登记机关及其工作 ...
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公司的法律关系中，平等地享有权利 [17]它包含两层含义：一是指形式的平等，公司发行的每一股份所代表的股东享有的权利和利益和股东对公司承担的责任 建立累积投票和比例投票制，便于中小股东集中支持特定候选人或议案；六是创造股东实际考察候选人能力和品德的条件；七是完善相关股东表决回避制度，规定某些议案的通过 ...
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