）金融消费者与投资者的区别 在金融市场，我们已经习惯于从金融业不同领域的角度对个人使用相应的身份标志。接受银行服务的人或是存款人或是借款人，持有银行发行 和交易转变为规范证券中介机构等金融服务者的行为。但是，我们更应该看到股票持有者作为公司股东的身份，债券持有者作为公司债权人的身份。为了保护中小股东、 ...
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《证券法》第39条规定：依法发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。又如，在将来某个 追索权的，须提供拒绝证明，行使付款请求权的，无须提供拒绝证明。这些责任的区别也是法律规定的，当事人不能通过特约减免或加重票据责任。基于上述理由，各国 ...
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。内幕交易者必须对其行为承担民事责任已是大多数国家立法中的共识L6J。在我国，根据《证券法发行与交易管理暂行办法》第77条违反本条例规定，给他人造成损失 7o条规定，内幕交易的主体包括内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人员J。《证券法》第68条明确了内幕信息的知情人员为：(1)发行股票或者公司债券的 ...
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。在资本市场和货币市场，以市场为信用中介，不通过金融中介机构直接发行债券或股票筹资的直接融资方式是一级证券化；而二级证券化则主要是指以银行等金融机构 税法、程序法等多个法律领域。在金融资产证券化中，创始机构与特殊目的机构之间是物权移转或原始债权转让和担保交易的过程，其中涉及到了典型担保财产权中的基础性 ...
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指标体现了保护投资者的程度、法律执行的质量等变量与资本市场的发达程度、股票市场的相对规模、上市公司的数量（人均）、首次公开发行上市的活跃程度、股东 关联交易客观上存在不公平及滥用的巨大风险，是关联交易法律特征的逻辑必然。关联交易的滥用常常侵犯投资者尤其是中小投资者的合法权益。基于我国资本市场现实中关联 ...
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行权过程中如果发行认购权证的上市公司进行资本重组，而认购权证行权期间又在资本重组过程完成之后，则权证持有人最终通过行权而购得的股票与权证合同约定 投资者最终止损出局，遭受了严重损失。由此，还有不少投资者还认为钢钒公司存在泄露内幕信息或者操纵证券交易价格行为，这均可向主管机关投诉，要求立案处理。这是对钢 ...
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年，美国DTC与美国全国证券清算公司合并成立了存券信托与清算公司（thedepositoriestrustclearingcorporation，DTCC），完成了国内清算托管的一体化。二、我国的证券托管和持有体系简述我国已经实现了证券发行、交易的无纸化，也实行了证券的中央存管，并且清算、结算 ...
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的意见也常常会引发股市“见风就是雨”的不正常波动。最典型的例子之一就是同在港市的内地民企格林柯尔，该公司股票在受到瑞银华宝分析员和其他报界 权威的投资评级和报道还能具有服务于大众的中立性；另一方面，因为各大投资机构间市场瓜分的竞争关系以及他们与上市公司千丝万缕的利益纠葛，往往会让他们在分析报告中本能 ...
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135条规定，“国务院可以对公司发行本法规定的股票以外的其他种类的股票，另行做出规定”，但是，至今没有制订出相应的规定，诸如普通股和特别股的区别，因而无法从法律上 行为的规定，则应基本上采用任意性规范，以实现交易的便捷、安全。第三，增强公司法的可诉性，为司法介入公司纠纷提供空间。可诉性是现代法律的基本 ...
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出资证明书和股票的制作与签发、股东会的议事规则与表决程序、公司公积金和公益金的提取、公司资产的清算与分配等规定，证券法中关于证券的发行、上市与交易、 商法的地位问题是重构我国市场经济法律体系的重大课题，我们将从以下10个方面进一步概括商法与民法、经济法的内在逻辑联系和本质区别。注释：（1）从历史条件 ...
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