违规行为不仅扰乱了证券交易秩序，还极大的损害了众多投资者的利益。但是当前学术界对证券市场中上市公司违法违规行为的研究，多见于对具体制度的构建和运行 的，还不能忽视中介机构机构的不规范经营活动，比如会计师事务所违法违规出具虚假的核算报告，律师事务所违法违规出具法律意见，都会帮助甚至助长上上市公司的违法 ...
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违规行为不仅扰乱了证券交易秩序，还极大的损害了众多投资者的利益。但是当前学术界对证券市场中上市公司违法违规行为的研究，多见于对具体制度的构建和运行 的，还不能忽视中介机构机构的不规范经营活动，比如会计师事务所违法违规出具虚假的核算报告，律师事务所违法违规出具法律意见，都会帮助甚至助长上上市公司的违法 ...
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）董事因操纵市场而对股东承担的赔偿责任 操纵市场，又称为操纵行情、操纵证券交易价格等，是指行为人利用资金、信息等优势地位，或滥用职权或利用某人 保护消费者权益的基本法，并与各种保护消费者权益的具体法律规范相配套，形成了比较完善的消费者保护制度和法律体系， [13]董事对消费者的损害赔偿责任立法就是其中 ...
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所在 （一）本文的问题意识 面对日趋复杂的现代社会，制定相应的行政规范是人们在法律制度层面采取的最主要的应对方式。这种现象究竟怎样改变着传统的法律 可是，近年来日本法院的立场有所变化。 1. 违反涉及交易之取缔法规的情形 在违反涉及交易尤其是证券交易和期货交易关系之取缔法规的案件中，法院在判断过失或者 ...
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即市场扭曲。市场的扭曲表现在很多方面，主要是虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈等违法以及其他不规范行为。由于权证的高杠杆性，这些行为所产生的风险会 )具有积极的意义。监管最终是为了促进发展，因此，事前、事中和事后的各项风险监管法律制度的建立都应将监管与发展结合起来考虑，不能因为害怕可能出现的风险而采取 ...
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系统来实施，因此对价支付方式在操作技术上必须具有可行性。 5、符合现行法律法规制度。对价支付方式在实践中需要创新，需要借助于一定的金融工具或金融产品作为 股票交易，由于种种原因，可能遭受一定的损失。但投资者进行证券交易也是其自主的投资行为，基于《证券法》的有关规定，除因发行人、上市公司等欺诈导致的损失 ...
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了统一的证券交易委员会（SEC）。它是一个独立行使职权，拥有司法权的全国证券的最高管理机构。SEC的主要职能是：解释法律；根据法律制定具体法规、制度；对 我国利用证券交易市场完成兼并的行为较难实现。要想从鼓励竞争、提高效益的角度支持企业兼并，就必须有一个适应我国股份制改革现状的《产权交易法》去规范产权 ...
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上市地，不要盲目跟风。(2)完善相关法律制度，健全资本市场体系。此次《证券法》修订草案中对有关部门的监管权将大大增加，证券市场铁腕监管有望出现。此外，修订 市场、二板市场、三板市场和场外交易市场，并且从法律上对这种多层次的资本市场体系加以规范，保证其健康有序运作。证券市场的各个不同层次对应不同的企业， ...
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披露的信息的规定。第3条和第4条列举了享受登记程序豁免的证券类型和证券交易类型。法律责任是在33年证券法的第11条和第12条规定的。第11 的补充，一直沿用至今，被认为是世界上比较完善的，规范证券活动的法律。 三、联邦立法的转型：应对经济发展的制度变革，适应全球化经济发展的需要，促进金融创新增强竞争力 ...
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公司的设立，投资者的资格等方面都没有考虑外国投资者的内容。引入QFII制度，还有赖于这些法律法规体系的完善。我国可以考虑制订《引进外资法》，对有关 研究方法，积极推动金融创新，全面提升技术水平，加快国际化步伐。一方面，QFII的证券交易将成为二级市场上崭新的竞争领域；另一方面，国内机构也可能通过海外的 ...
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