股东的利益显得更加有必要。 （三）我国独立董事制度由来 在我国，1993年，青岛啤酒发行 H股，并按照香港证券市场的有关规定设立了两名独立董事，从而 建立一套适应我国公司治理结构的独立董事法律制度---独立董事法，以便用法律强制要求上市公司依法建立独立董事制度，并在法律法规层面上对独立董事的职权、义务 ...
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经济主体根据市场经济原则来决定。在这种监管模式下，证券信用交易呈现分散授信的特点。 1.有关法律规范 在美国现行体制中，规范证券信用交易活动的最基础性规范 制也呈现不同的特色。 1.美国证券信用交易法律规制的特点 美国证券信用交易的法律制度充分体现了集中立法管理型的特点。其法律规制的详尽完备、监管机构 ...
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代理业务指引（第1－4号）的通知》明确指出该指引的宗旨是规范证券经营机构和投资者在证券交易委托代理业务中发生的权利义务关系。由此可见，运用代理制度梳理 海燕，对外经济贸易大学副教授，民商法博士。 【注释】 [1]杨志华：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社1995年版，第184页。 [2]王泽鉴： ...
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严峻的挑战。企业结构的复杂化要求健全和完善相应的法律制度，如何对关联企业和关联交易进行法律规制遂成为一个重要的法律课题。在我国，随着股东利益日趋独立，复杂的 投资的会计》关于控制的定义持此观点。另外，在我国，根据中国证监会制定《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号（年度报告的内容与格式）》（ ...
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三个方面： 第一，法律规范缺失，合法形式与非法形式并存，不利于监管。如上所述，私募基金在我国处于虽无明确的法律定位，却在证券市场一直实际存在的尴尬 产生的收益和损失归于委托人的一种合同安排[10]。由于私募基金与委托理财在制度安排方面具有不少共性，如二者均从投资者手中募集或集中资金，并进行投资运用及 ...
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二十万元以下的罚款。本法第二百零二条规定，为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构，就其所负责的内容 完善时失信行为的投诉、举报等制度，加大对违约失信者的处罚力度，提高失信的道德成本、经济成本和政治成本，迫使其行为向诚信规范。四是健全市场准入与退出机制， ...
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、司法环境结合目前市场需求不断完备证券监管的法律制度，尽快细化证券法的相关规则具体化操作，出台相关的《证券交易法》、《证券信誉评级法》等法制，形成 难以奏效。 (二)充分解释新证券法和刑法 司法解释赋予的查处方式和手段，尽快研究加强监管、规范运作以及依法查处违法违规行为的相关措施，做到有效执法我国对于 ...
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、司法环境结合目前市场需求不断完备证券监管的法律制度，尽快细化证券法的相关规则具体化操作，出台相关的《证券交易法》、《证券信誉评级法》等法制，形成 难以奏效。 (二)充分解释新证券法和刑法 司法解释赋予的查处方式和手段，尽快研究加强监管、规范运作以及依法查处违法违规行为的相关措施，做到有效执法我国对于 ...
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监管 权证风险监管应覆盖所有权证市场行为，包括发行、上市、交易、行权四个环节的所有内容。在某些情形下，甚至包括证券交易所对权证市场的监管行为在内。 2． 具有积极的意义。监管最终是为了促进发展，因此，事前、事中和事后的各项风险监管法律制度的建立都应将监管与发展结合起来考虑，不能因为害怕可能出现的风险而 ...
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时适当放宽标准。 3．信息公开和报告的法律制度的确定 美国《证券交易法》的13D条款规定：任何人在获得按第12条登记或某些其他发行者发行的某一级股份证券 。 （二）从我国国情出发，制定我国的《产权交易法》，建立全国统一、规范的产权交易市场 我国所有制存在多种形式，因此，用立法确定企业兼并的主体对象、 ...
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