“（二）出版他人享有专有出版权的图书的； “（三）未经录音录像制作者许可，复制发行、通过信息网络向公众传播其制作的录音录像的； “（四）未经表演者许可，复制 下列情形之一的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： “（一）提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件，情节 ...
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维权意识缺乏.虽然中国的《证券法》和《公司法》都明确规定了违法责任人必须对证券投资者造成的损失承担赔偿责任,但在实践中,广大股民想要集体通过法律诉讼来维权 缺乏权威性,不利于监管的快速反应以及效率的提高.其次,我国现行的证券发行制度是带实质性审查的核准制,新股发行定价仍有太多的的行政特色.大家都在争夺 ...
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不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其 、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产 ...
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因素；而证券法上的上述限制规则本质上应当针对每一个真实的投资者。 另一方面，我国证券法制应当在此基础上，强化基于权益披露规则、慢走规则和强制收购规则的监管 内暂停买卖股份之义务；如果该投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的；证券监管部门还有权要求其履行全面要的收购义务，笔者认为， ...
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法》（The Williams Act of 1968）。美国《1933年证券法》又称《诚实证券法案》，该法对证券发行、信息披露以及以股换股的收购要约要向美国 填送14D-1表格向美国证交会备案，同时通知该公司和该公司上市的证券交易所。14D-1备案的内容除了13D的内容之外，还需要披露收购要约的内容 ...
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或建议他人，或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券发行交易的活动。内幕交易作为最典型的证券欺诈行为，对证券市场破坏最为严重。内幕交易的构成要件问题是 条例》(以下简称《条例》)第46条，任何自然人不得持有一个上市公司5％以上的发行在外的普通股，也就是说股东不包括自然人股东，但基于以上《条例》规定的外国 ...
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让行为人向广大的受害投资人承担民事责任，而且人民法院又没有实际审理过此类案件，掌握证券专业知识的法官亦微乎其微，故讨论这个课题，无论是在程序法还是实体法上均有相当 发行市场几乎不可能发生，故在此不讨论证券发行市场的赔偿范围，只探讨证券交易市场的赔偿范围，笔者认为可以采用《规定》第七部分的内容和操纵市场 ...
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台湾关于操纵市场行为的内容实际上差别不大。只是在立法技巧上有所不同而已。 香港《证券条例》第135、136、137条规定了市场操纵行为： 1.制造虚假交易（《 作出明确具体规定。但根据我国民法通则和《股票发行与交易管理暂行条例》第77条的规定，违反禁止操纵证券市场的有关规定，给他人造成损失的，应当依法 ...
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阶段允许承销商以市场价格或接近市价的价格购买自己所发行的证券，以避免股价下跌，从而将自己的损失锁定在一定范围内。由于该行为实际上是对市场 页。 [⑨] 台北地方法院金字第80号民事判决。 [⑩] 陈辐宽主编：《金融证券犯罪疑难问题解析》，中国检察出版社2009年版，第12页。 [11] 参见1998 ...
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或建议他人，或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券发行交易的活动。内幕交易作为最典型的证券欺诈行为，对证券市场破坏最为严重。内幕交易的构成要件问题是 条例》(以下简称《条例》)第46条，任何自然人不得持有一个上市公司5％以上的发行在外的普通股，也就是说股东不包括自然人股东，但基于以上《条例》规定的外国 ...
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