问题上，《证券法》对短线交易行为严格限制，《刑法》同样未作任何规定。事实上，短线交易与其他三种内幕交易行为样态一样，都会破坏证券市场交易秩序，严重的将引起 归该公司所有，而未规定刑事责任。因此，需要在法律责任一章作相应的补充规定。其次，在短线交易问题上，《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》对主体 ...
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初是没有资本制度的法律规定的，而那时候的公司也不是现代意义上的公司，而只是两合企业或者是合伙企业的发展形态。后来随着有限责任公司和股份有限公司 相当严格，类似严格的法定资本制。因为公司法及证券监督管理部门对于上市公司的最低注册资本额、公司的财务会计审计等要求一般都非常严格。对于上市公司发行股票或债券、 ...
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；各地方、各部门必须严格执行《通知》的规定，立即停止内部职工股的审批和发行”。此规定的出台，基本限制了内部职工股的发行。⑶1998年11月25日 持股会作了一些规定，但迄今为止，我国没有任何一部全国性的法律给予职工持股会以明确的法律地位。由于职工持股会没有法律地位，持股机构就无法作为一个企业发起人参与 ...
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对发行制度进行改革，允许发行市盈率倍数超过原来规定的15倍的限制，使利用操纵每股收益方式来获得较高发行价的行为大幅度减少。但是，在我国证券市场数据经常失真、法制不 给公司和其他股东造成的损失负赔偿责任的规定值得借鉴。我国今后立法时，亦应做出相应的规定。惟对于注意义务，本不应作过于严格的要求，否则有可能 ...
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的总值，均不得超过该基金总资产净值的20％，等等。以此减少基金资产的投资风险，限制基金管理人谋求对发行证券公司的控股和直接管理。另外，由于投资组合是 交易的规定，适用于在证券投资基金的证券交易行为。证券法有关证券交易中法律责任的规定，适用于证券投资基金运作中的相同违法行为。”（草案第21条）2.规定“ ...
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的公司法问题探析股票期权目前遇到的法律障碍有很多，比如，股票来源制度缺乏、股票期权授予主体及对象的确认制度空白、证券监管不力造成的影响、税收股票期权的种类 预期利润率可达同期银行存款利率。公司以当年利润分派新股，不受前款第2项限制。”（第137条）“股东大会作出发行新股的决议后董事会必须向国务院授权的 ...
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。而高新技术股份有限公司需要在证券市场上进行较多的融资，甚至公司在实践中认为有必要突破“间隔1年”的限制。所以，需要为高新技术股份有限公司发行新股制定新的 交易，一般都采取从宽态度，即虽然公司超范围经营，但没有违反有关禁止经营领域的法律、法规，仍认定为有效。由此看来，公司经营范围不宜再继续作为公司章程 ...
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地区的个人持有人民币特种股票和在境外发行的股票，不受上述 5‰的比例限制，为此这类人可能持有相当比例的公司股份，若这类人所持股票达到占全部表决权 意义。 二、关于内幕信息 内幕人员如果在掌握任何公司信息的情况下从事证券交易均被认为系从事内幕交易而必须承担法律责任，无异于根本上剥夺了内幕人员进行证券交易 ...
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社会主体之间已没有实质性区别，已不存在严格的商人阶层，传统商法的调整内容事实上已适用于普通的社会主体，作为商法存在的社会基础已不存在。（6）法律 董事要进行奖励，对没有履行职责的独立董事要追究法律责任，受害人可以起诉他，要求其赔偿。在独立董事自律性准则层面上，监管部门、证券交易所和机构投资者对独立董事 ...
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几乎均否定股份公司股份转让限制自治规则的法律效力。 2005 年修改《公司法》，引入股份激励机制后，③中国证监会一改十数年前强令股份公司首次公开发行上市（IPO）前 也规定：为了上市，证券必须能够自由转让。③但不是所有国家或者地区均有类似规定，例证的权威性大打折扣。四是国内的法律法规已经修改相关规定， ...
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