。 此时，也许有学者会提出疑问，既然客户保证金归券商所有，那么为什么《股票发行与交易暂行条例》、《证券法》却又禁止券商挪用客户保证金，且后者又 我国所独有。8 决策者之所以设置前述的法律制度，把保证金划归券商，主要是出于分离银行业和证券业的考虑。为避免银行资金进入证券市场，出现类似美国1930年代的大 ...
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公司向在开曼群岛注册的泰国汽车有限公司出售了一批汽车分期付款合同，泰国汽车有限公司发行价值2.5亿美元经过mbia 单一业务保险公司担保且得到标准普尔和穆迪aaa 一种新型的融资手段，尤其是在国际证券市场上融资的一种新型工具，已经日益受到国人的关注。但是，由于法律制度和市场完善程度的差异，abs 必须 ...
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，虽然成都市中级人民法院（2000年12月14日）判决“红光实业”有关当事人负有“欺诈发行股票罪”而应承担刑事责任，但从1998年12月直到2002年3月上海和成都 存在重刑事责任和行政责任而轻民事责任的倾向，[5]这种倾向同样体现在证券法律制度中。也许这一现象的存在有其客观原因，但不容否认的是，目前 ...
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了解这些法律、法规，显然勉为其难。在实践中，由于不知而违反证券法律、法规的情况是客观存在的。这种证券发行、交易及相关活动中的过失行为，凭借道德教育、民事或 的过渡投机性仍然没有较好的转观。首先，我们应完善证券市场的内控机构，从源头上、制度上防止证券犯罪现象的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题。 ...
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的行为构成犯罪还必须达到情节严重的标准。我国证券、期货市场仍处于起步阶段，证券市场管理经验不足，有关法律制度和证券、期货业规章还不完善。因此，本法只应对 一般主体，即达到刑事责任年龄、具备刑事责任能力的人，大多数为证券、期货投资者或从事证券发行，证券、期货交易及其相关活动的人，而后者为特殊主体，即证券 ...
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金融控股公司及其子公司有关其他事业的持股合计，原则上不得超过该被投资事业已发行有表决权股份总数的15%的限制[5]。 第四，有关金融控股公司的监管问题。在 公司的规制，均是采取立法先行的方式保证金融控股公司在法律的框架下稳健推进，完善的法律制度不仅能够防止投机违规行为的发生，而且能有效地降低风险。因此 ...
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的胜利告终。接下来的2003年11月,由47只基金流通股股东联盟反对招商银行发行100亿可转债的风波再次凸显了流通股股东意见表达机制的重要性,据说正是此 了。可见，中小股东眼睁睁的看着自己的利益受损却无可奈何的原因在于我国相关法律制度的不完善。为此，我们应规定一个限额，超过部分，按递减百分比累积计算 ...
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。[26]由于我国银行信用在经济发展中具有举足轻重的重要作用，所以，我国银行信用法律制度供给较为充足，[27]但是缺少针对银行信用如平等信贷机会法、公平债务催收 管理条例》、《贷款通则》、《保险公司投资企业债券管理暂行办法》、《证券公司债券管理暂行办法》、《商业银行中间业务暂行规定》、《储蓄管理条例》 ...
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活动，必须遵守本条例，《证券法》第二条规定在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的证券的发行和交易，适用本法，基本上是严格的属地管辖的 中国物资出版社，2001年，页13. [9] 赵维田：《世贸组织（WTO）的法律制度》，吉林人民出版社，2000年，页425. [10] GATS第17条1款规定 ...
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方面的经验是值得借鉴的。台湾早在1973年颁布《制定国库券条例》，同年发行国库券；1976年5月，台湾几家银行和中央投资公司合股成立首家票 更大的步伐，对外开放的程度将不断提高。 [参考文献] [1]李艳军。QFII制度：中国证券市场的必然选择[J].金融观察，2003，4（2）：31-32. [2] ...
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