67]《合同法》第55条。[68]顾肖荣：《准确理解“保护投资者合法权益”的原则》，《研究证券法，推进证券市场法制建设》笔谈，《政治与法律》1999年第2期，第33页。[69]LawrenceS.Clarketc.LawandBusinesspp.478-479。[70]德国《交易所法》第45条。[ ...
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业务，不能做自营业务。为了防止其他资金流入证券市场，法律还禁止“银行资金违规流入股市”，同时，法律还规定了“国有企业和国有资产控股的企业，不得 ATM），甚至是安装在笔记本电脑中的网络银行服务系统（ONLINE-BANKING）。证券交易的网上运行，将股票交易大厅变成了新股上市的仪式场所，实际交易完全 ...
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出台后，需要对若干问题重新定位。2.适应大力发展机构投资者的需要。我国证券市场目前处于发展初期，参与投资的主体大多数为个人投资者，承担风险能力较弱 把民间资本吸引到资本市场里来，才有可能快速发展高新技术产业。目前根据我国现行法律，投资高新科技产业的，可以是有限责任公司、股份有限公司、合伙企业和个人独资 ...
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关系等。当前民事赔偿中要求行政处罚前置有悖于民事责任优先原则。其次，从法律角度而言，行政责任构成比不上民事责任严格。因为可能不涉及利益，可能不要求 证券法上禁止性行为应当予以追究刑事责任。最后需要强调的是，在证券市场培育、规则建设和法律完善过程中，必须一以贯之“三公原则”和法治原则。坚持三公原则意味着 ...
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，中国证监会的监管手段主要有以下三种：①法律手段。指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。这是证券市场监管的主要手段，约束力强。②经济手段。 监会召开了第一次监管联席会议，讨论并通过了《中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录》。《备忘录 ...
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经验。2、从《证券法》、《保险法》、《信托法》中探求混业经营的法律空间。证券市场是高风险的市场，金融分业的一个重要目的就是要防止资本市场 款规定“国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。”在法律上形成了以银行业监督管理委员会主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国 ...
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部门之前，由于中央与地方共同负责，证监会、国务院证监委、央行共同监管的多元体制，证券监管的权力主体过多导致信息源分散，内幕信息传播面过宽，隐性内幕交易不可计数 这也是本文在行文之前所应该予以交代的。[5]参见郑顺炎：《证券市场不当行为的法律实证》之吴序，中国政法大学出版社，2000年，页3.[6]笔者 ...
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的退市标准作了规定，为我国上市公司的退出提供了相应的法律法规依据。然而，由于我国证券市场运作的时间不长，是在高度集中的传统计划经济体系上建立起来 地赋予证交所，监管部门所掌握的最多只是审批权限。而我国的处理权限主要集中于证券监管部门，证交所拥有的自主权较少，政府的过度干预使退市只是流于形式，从而导致由 ...
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建设取得了巨大的发展。九十年代以后，随着美国证券市场的进一步扩大，美国证券立法进入了一个新的阶段，制订了许多新的法律规范。一、《1990年证券 公共利益的，可以对违法者进行处罚。4.行政诉讼制度如同其他的行政决定一样，被告对证券交易委员会的经济处罚决定不服的，可以向被告所在地、或者其主要业务地的美国 ...
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的动因并不在于规范信息披露和传播途径，而是惩戒利用“不恰当传播信息”的手段进行市场操纵的行为。单纯的虚假信息披露，属于“虚假陈述”（misstatement）管制的范畴， 年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 北京大学法学院·蔡奕 ...
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