和内控机制；（二）注册资本不低于1亿元，已建立风险准备金制度；（三）投资管理适用中国法律法规及有关政策规定；（四）具有稳定的管理团队，拥有不 其他直接投资股权的，应当指定专人管理每个投资项目，负责与企业管理团队沟通，审查企业财务和运营业绩，要求所投企业定期报告经营管理情况，掌握运营过程和重大决策事项， ...
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具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七）近3 及时向受托人和有关监管部门报告。托管人发现投资管理人依据交易程序已经成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或者合同约定的，应当立即通知投资管理人，并及时向 ...
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出资设立小额贷款公司的协议；（六）章程草案。章程草案应当包含公司合法经营和风险防范的有关内容；（七）筹建方案。包括拟设小额贷款公司职能部门设置、 计提呆账准备金，确保资产损失准备充足率始终保持在100%以上。第三十七条小额贷款公司应当按照《金融企业财务规则》（财政部第42号令）和《云南省地方金融企业 ...
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报告》中也提出，构建组织多元、服务高效、监管审慎、风险可控的金融体系。建立健全系统性金融风险防范预警体系和处置机制。[6] （二）制约存款保险制度建立 我国的金融机构的市场退出机制一直没有成文的明确制度，作为市场退出法律机制核心的统一的《企业破产法》直到2006年8月方才获得通过。这些因素都限制了存款 ...
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：即会计核算电算化财会管理或企业管理计算机化一一决策支持计算机化。 二、会计电算化存在的风险 1、财务软件配置中存在的风险 财务软件配置是会计电算化信息系统建立 ：第一，制定、完善计算机安全法律；第二，防止电磁辐射和干扰；第三，进行必要的内部控制，加强信息管理，增强网络安全防范能力。 5、要做好电算化 ...
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：即会计核算电算化财会管理或企业管理计算机化一一决策支持计算机化。 二、会计电算化存在的风险 1、财务软件配置中存在的风险 财务软件配置是会计电算化信息系统建立 ：第一，制定、完善计算机安全法律；第二，防止电磁辐射和干扰；第三，进行必要的内部控制，加强信息管理，增强网络安全防范能力。 5、要做好电算化 ...
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全球反思华尔街金融危机根源之际，从司法介入的角度探讨公司治理的问责机制、风险防范大有必要。目前我国公司治理仍面临内忧外患的困扰，司法介入难度系数更加放大 管辖便利、高效地进行；而且，可以通过组建陪审团、吸收公司法律、会计、管理方面的专家学者和企业、商会德高望重人士加盟，使案件审理向专家会诊模式转型，以 ...
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我国无名有实的金融控股公司种类繁多且组织结构各异，给我国金融控股公司的发展与风险防范造成了一定的混乱。依据国际惯例，金融控股公司最基本分类依其是否从事金融 围绕着主管机关监控职权行使而设计的。（1）财务报告的提交：金融控股公司应该依照法律规定向主管机关申报其财务资料、交易资料或其他有关资料；（2）主管 ...
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国内企业的衍生品交易造成巨额亏损。为进一步规范银行业金融机构与机构客户交易衍生产品，提高银行与机构客户的金融衍生产品交易中的风险管理水平，有效防范 日，最高人民法院、最高人民检察院联合发布了《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，对信用卡恶意透支构成犯罪的要件进行了明确规定。根据 ...
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阶段：即会计核算电算化财会管理或企业管理计算机化一一决策支持计算机化。 二、会计电算化存在的风险 1.财务软件配置中存在的风险 财务软件配置是会计电算化信息系统建立 ；定期杀毒制度；电子档案的管理等。 关于财务数据保密问题，应做到：第一，制定、完善计算机安全法律；第二，防止电磁辐射和干扰；第三，进行 ...
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