SEC v. Rorech。该案引起了广泛关注，原因之一就是这是美国证监会发动的首例与CDS ( credit default swaps）产品相关的诉讼。此案中，Rorech是Deutsche Bank高收益债券销售人员，Negrin是 ...
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SEC v. Rorech。该案引起了广泛关注，原因之一就是这是美国证监会发动的首例与CDS ( credit default swaps）产品相关的诉讼。此案中，Rorech是Deutsche Bank高收益债券销售人员，Negrin是 ...
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审批，公司注册署只负责形式审查，材料的真实性的责任由股东、董事、律师、会计师等负责。[15]在美国，根据大多数州公司法的规定，设立公司时，只需要设立 合理的安排，只有这样才能保证在行政权力淡出时，登记信息仍然真实可靠。这些相关的制度安排主要包括： 第一，社会信用制度。由于传统文化中理性文化和法制精神的 ...
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河北保定刑辩大律师公司、企业人员受贿罪一、概念公司、企业人员受贿罪（刑法第163条），是指公司、企业的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法 各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照本法第一百六十三条的规定定罪处罚。［相关法律］《公司法》第二百一十四条第一款董事、监事、经理利用职权收受贿赂 ...
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不稳定的状态，这与当时整个政治、经济的社会大背景是戚戚相关的。 三、1997刑法颁布实施后的阶段 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次 贪污罪、挪用公款罪等。 在上述观点中，自1995年全国人大通过《关于惩治违反公司法犯罪的决定》至1997年修订刑法颁布期间，主要是身份说 与公务说之争，这 ...
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易于切断和其他相关的一般性的和共同性的规则的联系，不利于对营业关系的调整。因而，不宜以营业问题单独立法。其次，可以考虑在已有单行法律诸如公司法、合伙企业法、 而被判处3个月以上无缓期监禁刑的人；受到个人破产宣告的人；具有公职和司法助理人员身份和绝大多数自由职业者（律师、建筑师、审计师等）。[39] 日 ...
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任何时间对口头辩论进行听审。初步裁定应当包括的内容有：所发现的事实和结论；做出裁定的理由或基础；记录中所有相关的重要事实、法律或者自由裁量；命令、处罚、 第21页。 [15] 参见《证券法》第9条，《证券交易法》第25条，《公共事业控股公司法》第24条，《信托契约法》第332（a）条，《投资公司法》第 ...
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和会计数。（3）发行人应扼要披露盈利预测的说明，包括编制基准、所依据的基本假设及其合理性、与盈利预测数据相关的背景及分析资料等。存在可能对盈利预测 。[28]《招股说明书准则》第20、170、171、172、173条分别规定了发行人的律师、会计师事务所、资产评估机构和验资机构对招股说明书因引用其制作的 ...
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另外，执行难又加大对中小投资者救济的落实难度。所以，笔者认为，当前加强对中小投资者的保护与救济，重点是完善相关的证券民事赔偿法律体系。与此同时， ]见《中华人民共和国证券法》第11条第1款“公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准”。[19]“注册制也叫‘申报制’、‘公开 ...
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制度安排，股权分置改革必然给我国资本市场造成很大的影响。在这期间，与股改相关的法律、规章修订的数量并不多，不可避免会出现操纵市场、内幕交易等诸多 ，不得将自身利益置于公司利益之上。更不能利用公司的内幕信息为自己谋取利益。但是，我国《公司法》只泛泛的规定董事、监事、经理应当遵守公司章程，忠实履行职务， ...
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