笔者将证券监督管理委员会网站上公布的近九年来作出的处罚决定进行了简单的归类。 处罚原因 年 份 虚假记载 知情交易 股票操纵 违规披露 短线交易 挪用客户资金 其他 的违法违规行为不仅令广大投资者触口凉心、失望至极，严重破坏了证券市场的信用基础。 在这样的大背景下，诚信成为了极其稀缺的经济资源。没有 ...
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和效益性的统一。 (二)保护银行投资者及广大存款人利益的需要银行是经营货币与信用的特殊企业，属于高风险行业，必须通过合理的盈利和对风险的严格控制才能 组织的作用，而我国银行业自律组织的建设则处于刚刚起步阶段。国务院银行业监督管理机构应加强对银行业自律组织的指导与监督，进一步完善我国的银行业自律体系， ...
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讲还算正常，没有出现系统性的信用危机。但由于缺乏外部监管，加上此类业务本身就处于地下状态，使得基金管理人操纵市场、欺诈客户行为时有发生。由于市场竞争激烈， 《金融服务法》,可全面监管投资基金的各项运作环节。但总的说来,英国私募基金业管理宗旨是以行业自律为主,法律的监管居于次要地位。其行业监管体系由三个 ...
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讲还算正常，没有出现系统性的信用危机。但由于缺乏外部监管，加上此类业务本身就处于地下状态，使得基金管理人操纵市场、欺诈客户行为时有发生。由于市场竞争激烈， 《金融服务法》,可全面监管投资基金的各项运作环节。但总的说来,英国私募基金业管理宗旨是以行业自律为主,法律的监管居于次要地位。其行业监管体系由三个 ...
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和各环节的法律规制，从内容上基本包括六个方面：一是信用}产业的性质、产业的组织形式及管理制度和运作模式：二是发机构、特约商户、持人的权利、义务 信用卡业务风险时当事人的责任分担，对消费者的倾斜保护等等，无一不体现出对银行和客户的地何和利益的平衡，所以，我们应根据经济和银行业发展状况，全面平衡各方利益， ...
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的从业人员，无疑是与虎谋皮，呈现以小碰大的不公平竞争局面。办法要求融资性担保公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与担保业务无关或有损客户利益 共享平台。让银行在选择合作担保企业时，能真正找到优质信用的担保企业，需要政府提供在企业人财物、管理水平、风险控制等方面的经审查和评估结论，严格担保 ...
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笔者将证券监督管理委员会网站上公布的近九年来作出的处罚决定进行了简单的归类。 处罚原因 年 份 虚假记载 知情交易 股票操纵 违规披露 短线交易 挪用客户资金 其他 的违法违规行为不仅令广大投资者触口凉心、失望至极，严重破坏了证券市场的信用基础。 在这样的大背景下，诚信成为了极其稀缺的经济资源。没有 ...
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笔者将证券监督管理委员会网站上公布的近九年来作出的处罚决定进行了简单的归类。 处罚原因 年 份 虚假记载 知情交易 股票操纵 违规披露 短线交易 挪用客户资金 其他 的违法违规行为不仅令广大投资者触口凉心、失望至极，严重破坏了证券市场的信用基础。 在这样的大背景下，诚信成为了极其稀缺的经济资源。没有 ...
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讲还算正常，没有出现系统性的信用危机。但由于缺乏外部监管，加上此类业务本身就处于地下状态，使得基金管理人操纵市场、欺诈客户行为时有发生。由于市场竞争激烈， 《金融服务法》,可全面监管投资基金的各项运作环节。但总的说来,英国私募基金业管理宗旨是以行业自律为主,法律的监管居于次要地位。其行业监管体系由三个 ...
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成员国的有关措施就构成了跨境金融服务限制措施。 针对法国法律关于信用机构不得就欧元活期存款向客户支付利息的规定，首席法律顾问指出，就开展银行业务的条件而言， 基本的法律原则和详尽的监管规则，用来确保金融机构能够诚实地管理客户的资产、恰当地执行客户的指令以及避免或者合理地处理利益冲突问题。从法律性质上讲 ...
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