信托形式，发起人将以证券化资产移到一个特殊目的信托，并由此特殊目的信托发行资产证券出售给投资人，虽然特殊目的信托是存在于纸上的发行人，但它在证券化 ，2006，（4）：122． [16]张泽平．资产证券化法律制度的比较与借鉴[M]．北京：法律出版社，2008：174． [17]伍治良．论特定目的信托的 ...
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，即在由专门的基金监管机构集中管理过程中，可通过制定出基金发起与设立、发行与认购、投资策略与范围、信用评级与托管、收益的分配与信息的披露等一系列 ，确保独立懂事的独立性。 3．引入民事赔偿机制，充分保护投资者的利益。虽然我国证券法律制度对投资者利益保护进行了诸多的规定，但大多是刑事责任和行政责任制度， ...
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人不诚实的危险让所有人一方承担，而他方取得者由负担中解放出来，则法律制度的平衡实在是颇有疑问。[17]其二，依《德国商法典》第366条第 所规定的有价证券（1981年判决）。[27]（5）由于有价证券发行的无纸化，投资者不再持有实物证券，投资者的证券所有权体现为中介机构的电子账户记录。2009年1月5 ...
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以图牟利的行为均可构成责任主体，因而其责任主体具有多样性。 (1)发行人和承销人。证券发行人和承销人可能会采用维持市价（也称为安定操作）的方法，在 重复诉讼及判决矛盾等优势完全可以为我所用。 我国有与集团诉讼相类似的代表人诉讼制度，但是导人集团诉讼的合理要素还有大量的技术难题有待解决。第一，关于集团 ...
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资格和人数限制，建立完善的风险控制制度，以加强对私募投资证券基金的监管。 【关键词】私募证券投资基金；合法化；法律监管 【写作年份】2010年 【正文】 招牌，在公司自己的网站上作介绍。所以在我国立法中明确限制私募证券投资基金的公开发行方式具有可行性和现实性。（【作者简介】 王国宁，重庆大学法学院；谭 ...
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台湾地区证券交易法第20条均规定均体现了该立法精神。依上述规定，在证券发行或交易过程中的下列行为违法：（1）采用不正当的手段、计划或技巧；（2 金融出版社，2001年，第7～8页。 [5] 汤欣.证券市场虚假陈述民事责任制度评析兼论证券法上的一般性反欺诈条款. 证券法律评论（第3卷），北京，法律出版社 ...
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做了详细规定。D条例为私募股权投资基金提供了一个安全港，即依此条例发行证券可免于按《1933年证券法》进行登记。该条例规定，非公开发行 有限合伙人则作为公司股东承担有限责任。 参考文献： {1}彭丁带．美国风险投资法律制度研究[M]．北京：北京大学出版社，2005.55-56. {2} 陈尔瑞，杜沔． ...
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赔偿责任。 4、虚假陈述行为 虚假陈述是指单位或个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项所作出的不实、严重误导或者有重大遗漏的 劣势，这无疑是增加了原告完成举证责任的难度。因此在立法上应当加以完善举证责任制度，减轻受损害的投资人的举证责任，加大被告方的举证责任，以此充分保护受损害 ...
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的陈述或记载。从广义上讲，虚假陈述是指证券市场参与人违反证券法律义务性和禁止性的规定，在证券发行和交易过程中，做出背离事实真相的陈述和记载； 保护消费者权益的基本法，并与各种保护消费者权益的具体法律规范相配套，形成了比较完善的消费者保护制度和法律体系， [13]董事对消费者的损害赔偿责任立法就是其中的 ...
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有权追求利益最大化，这些理念都将对我们原来不健康的担保制度带来冲击，会引起我们对改革创新的市场法律制度有一个新的认识。 2、关于上市公司退市 要坚持以 的问题和相关案件，但是，如同涉及公司成立、证券发行等今后也可能会发生相关的纠纷和违规、违法问题，需要引起各方注意，从经济与法律的层面加以研究。发行股票 ...
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