交易结算资金的款项全部由中央政府负责”，“中央政府负责筹集的收购资金在存款保险制度及证券投资者补偿机制建立之前，由人民银行用再贷款垫付，承贷主体由人民银行与监管部门 法律问题》，载吴志攀、白建军主编《证券市场与法律》，法律出版社2000年版，第260页；隋彭生著《合同法要义》中国政法大学出版社2003 ...
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，何谓信息之“尚未公开”？何谓“重大信息”或“重大影响其股票价格”之信息？对此，两岸证券立法之规定则有所不同。 第一，关于尚未公开的信息。任何信息一旦被公开披露，便 》为起点，至今已有40余年的发展历史，确立了台湾现代证券市场管理法律制度的证券母法-《证券交易法》颁布至今也已30年整。因此，从总体上看 ...
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）保证金的概念和性质 本案是一个关于是否侵犯证券市场客户保证金所有权的案件。由于证券交易保证金的概念和性质在我国现行法律中并未明确，因此有必要从法理角度 循环的起点，资金持有者可以与其他任何场内有价证券的持有者进行交易，从而重新持有证券。此时资金的状态是以流通的有价证券交换流通的货币，其作用是拥有再次 ...
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力量。我国的证券市场成长时间短，很多方面还不规范。首先，证券交易的信息披露机制不完善，投机行为和上市公司的造假行为大量存在。由于法律制度的缺失 。 [10]该法第57条规定，“资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定”。 [11]李华民：“比较制度分析框架下 ...
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页。）其规制内涵上近同于“中国墙”，因而“防火墙”与“中国墙”同有促进证券市场稳定发展、保护投资人之作用，但决不可因此招致二者概念之混淆。原因 共同的发展趋势。 四、“防火墙”的设立 如何设立适度的“防火墙”，各国根据本国的法律、历史、经济发展传统应当有不同的选择，除了符合“防火墙”设立的基本目标以外 ...
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在西方证券市场主要使用于创业板，我国将其引入并同时实行于主板和创业板市场也是一种“创新”，证监会主导的保荐制度设计刚刚开始，相关法律规定 第Ⅺ部分注册的有限公司。 [6]证监会有关负责人就首批保荐机构和代表人答记者问 上海证券报 2004年05月11日 林坚 [7]先是报考人员资格造假，再是传出“考题 ...
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体现出比司法保障与司法救济更为迅速的行政保障与行政救济措施的优点，保障证券市场在日新月异的交易风险当中能够具有强大的自我保护能力，避免因为交易风险过大 ，但是，另一方面较为庆幸的是，立法者在进行立法时也没有直接的体现出法律的浪漫主义，也就是不顾一切的直接引用国外立法模式，而采取较为符合中国稳定发展国情 ...
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的内幕交易人上,而无法涵盖传统内幕人员以外的内幕交易行为。为避免这种漏洞,美证券交易委员会又发展了一种新的理论———私用内部消息理论。该理论适用于公司 ：机械工业出版社 第12页。 [3]张秀全、黄欣：《我国证券市场内幕交易的法律透视》,河南省政法管理干部学院学报,2002年05期 ,第24页。 [4 ...
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诉讼制度的目的在于，作为一种事后解决机制，借助于严厉的法律惩罚，提高强势群体在证券市场的违法违规成本，降低其侵害弱势群体的利益预期，同时为 董事、监事和经理等高级管理人员”以及“直接责任人”应作为“虚假陈述行为人”成为“虚假陈述证券民事赔偿案件”的被告，但未明确应该如何承担责任，特别是没有区分执行董事 ...
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，严格公正司法。法治建设要求“有法可依”，因而必须加快立法。《证券法》的出台是中国证券发展的重要成就，是里程碑，但必须客观地看到该法中的种种缺陷和局限性， 的具有本质特征的“症结”，我们才有可能开出“良药”，制定出切实可行的面对证券市场实际的法律。也正因为这一点，我们必须严格司法，切不能因为我们的司法 ...
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