投资公司（如共同基金）都受到《1933年证券法》、《1934年证券交易法》、《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》的约束，但是这些法律却 若干涉及期货交易所、期货公司、从业人员等的实施细则、《证券法》将某些证券衍生品种纳入调整范围的原则性规定和2004年《金融机构衍生产品交易业务管理暂行 ...
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协会监管，并通过理事会、会员大会和运营审议会运作；加拿大投资者保护基金由加拿大投资经纪商协会、多伦多证券交易所、蒙特利尔交易所、加拿大创业交易所和温尼泊股票交易所共同发起 团的违责中介人的雇员或相联者； （8） 特区政府或海外政府； （9） 上述法团的受托人或保管人。这九类主体不属于可向投资者赔偿基金 ...
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的管制开始放松。但银行界并未对此感到满足，继续要求准许其随意从事银行、证券、保险和投资基金等各种业务。1991年2月5日，变革美国金融业的新一揽子方案 各事业部门的财务风险。必须依赖银行建立完善的内部控制或自律规范，才能形成遵法经营的局面。 2、间接结合模式 所谓间接结合模式，即金融机构如欲经营其他 ...
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规则存在冲突。然而，随着公开上市有限合伙数量不断增加，股东能动主义浪潮与联邦证券法律制度的变迁对于激发有限合伙组织法及控制规则变革无疑也起到一定作用。 利益 被动投资者。美国《统一有限合伙法》中控制规则的限制对有限合伙人执行合伙事务形成一定障碍。养老基金等机构投资者是风险投资的主要资金提供者，但受到《 ...
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规定在实践中很难适用，原因也是排除合理怀疑的刑事证明标准对澳大利亚证券与投资委员会提出了过高要求。2001年的金融服务改革法案修改了公司法，法院 发布调查信息，导致违法者惊慌失措，欲盖弥彰。同时，执法手段也越来越丰富。在调查帆船基金内幕交易案中，执法人员首次获得法院授权，使用窃听装置监听嫌疑人的电话 ...
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规定在实践中很难适用，原因也是排除合理怀疑的刑事证明标准对澳大利亚证券与投资委员会提出了过高要求。2001年的金融服务改革法案修改了公司法，法院 发布调查信息，导致违法者惊慌失措，欲盖弥彰。同时，执法手段也越来越丰富。在调查帆船基金内幕交易案中，执法人员首次获得法院授权，使用窃听装置监听嫌疑人的电话 ...
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转变。这种转变不仅影响着各种证券市场主体，也对传统证券法形成了某种挑战。 因特网在证券业的使用 1， 共同基金 由于共同基金是一种集合投资方式，因此特别适合使用 很多投资咨询做成了软件）。这种情况下软件生产者也得按投资顾问法注册吗？另外，由于电子邮件，公告牌和自由论坛的使用，有时也很难辨别使用者的身份 ...
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银华宝各8000万；美国银行集团3250万。 [5] 对于监管当局的证券欺诈指控，华尔街十大投资银行及其分析师既没有承认也没有予以否认。 根据和解协议的具体 此外，公司还将给予受害保险客户3.75亿美元的赔偿；向纽约州劳工赔偿基金上缴3.44亿美元；向纽约州缴纳1亿美元罚金；向美国司法部缴纳2500万 ...
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计划（Legacy Loan Program），计划的主要举措是由财政部和私人资本共同出资形成投资基金， 购买银行所持有的合格问题贷款， 并在FDIC 的监督下处置这些问题 。可行的方向是：在机构的设立方面，逐步将现有的证券、保险和银行业的风险处置基金合一，并赋予其对问题金融机构的风险处置与拯救的权力 ...
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大型流通性的资本市场为背景，有一批成熟的机构投资者和其他专业管理基金投资者。资本流通活跃，证券市场发展充分。所以，在英国、美国，公司法人治理结构的优化 经营机制。因此，金融资产管理公司作为国有企业改建后公司的股东，应和国家授权投资机构一起，督促公司建立完善的公司法人治理结构，按照公司法规范地运营。 （ ...
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