等。随着科技手段日新月异，操纵市场行为的类型也将越来越复杂。 （二）操纵证券交易市场行为的危害 操纵市场行为危害程度严重，牵涉利益深广： 1、严重破坏了 具有同等重要的地位，证券法对此采取了折衷办法，即在证券一级市场以保护投资者利益为其立法倾向，认定发行购买合同无效，发生返还财产的法律后果；但在交易 ...
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规定信息披露应当采用通俗易懂的语言，准确描述与产品相关的信息。 ３．证券立法对金融消费者知情权的保护。我国证券业目前尚未使用金融消费者的概念。其原因 监督管理机构提交有关信息的义务。?[21]《证券法》规定的证券信息披露包括证券发行信息披露、持续信息披露、重大事件披露、预测性信息披露、关联交易信息披露 ...
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或获得内幕信息的人员的内容。 (六)在《证券法》中增加规定一致行动人和发行证券的公司。理由不再赘述, 具体表述如下: 1.在股份的取得、处分及行使股权 法学论坛》2000 年第6 期, 第84 页。 [21]李丽、樊明达: 《论证券内幕交易罪》, 载《河北职业技术学院学报》2005 年3 月第5 卷第 ...
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的挑战。为了从根本上解决问题，从2003年8月起证监会采取各种措施对证券公司进行了综合治理，[16]中国证监会一直努力的解决这些问题，如客户交易结算资金 。） [2] 如《信贷资产证券化试点管理办法》第三条规定，资产支持证券由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额；《中华人民共和国 ...
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存在足够的因果关系。例如，就欺诈客户而言，美国的法律公司或会计公司只参与证券发行的行为被认为不足以使法院取得管辖权，除非该欺诈行为直接牵涉到美国的律师 或封锁法的保护下，将严重违背正义原则。因此，BSI必须立即全面答复美国证券交易委员会所有发现要求。总之，采用单边方式来适用美国的发现程序存在许多问题。 ...
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资本市场是国民经济的重要组成部分，也是国民经济发展走向的晴雨表。最近5年之所以证券期货市场在整顿中规范和发展并没有能够与国民经济的整体发展走向持平，甚至未能 再融资方面目前还没有产生比较大的问题和相关案件，但是，如同涉及公司成立、证券发行等今后也可能会发生相关的纠纷和违规、违法问题，需要引起各方注意， ...
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资本市场是国民经济的重要组成部分，也是国民经济发展走向的晴雨表。最近5年之所以证券期货市场在整顿中规范和发展并没有能够与国民经济的整体发展走向持平，甚至未能 再融资方面目前还没有产生比较大的问题和相关案件，但是，如同涉及公司成立、证券发行等今后也可能会发生相关的纠纷和违规、违法问题，需要引起各方注意， ...
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州政府立法和自律组织规章等规范构成的三级资本市场监管法律体系；从法律规范内容来看，既有强调政府对证券发行活动监管的1933年《证券法》、强调政府对 市场行业自律规范进行严厉制裁，相关企业、机构和具体责任人要承担刑事责任、美国证券交易委员会的行政处罚和民事赔偿责任。 2．监管主体 金融机构的内部监管、 ...
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可以按照协议的约定向仲裁机构申请调解、仲裁。第八十条规定，证券经营机构之间因股票的发行或者交易引起的争议，应当由证监委批准设立或者指定的仲裁机构 予以受理。 对于仲裁机构的裁决，当事人应当自觉履行，如果当事人不履行，对于国内证券争议仲裁，胜诉方可以依照民事诉讼法之规定，向有管辖权的人民法院申请强制执行 ...
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法定条件和法定程序核准股票、公司债券上市申请。因此，笔者认为，在证券交易所根据国务院证券监督管理机构的授权，核准股票、公司债券上市申请时，应当认为其在 登记机关及其工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，也就是说，登记机关及其工作人员是被迫地、非 ...
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