、良性循环的轨道。《证券法》是证券市场的根本大法，是规范证券投资的法律依据，是从事证券交易的行为准则。针对我国证券市场存在的屡禁不止的内幕交易问题， 笔者认为，作为能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员、近亲属应属“国务院证券监督管理机构规定的其他人员”之一。然而，究竟如何确定知情人员近亲属的范围， ...
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收益额为人民币 3.09 亿元.同时给曾经持有过中关村股票的投资者(约 13 万股民)造成投资损失. 2 中小投资者利益容易遭受侵害的原因分析 2.1 证券市场法律法规滞后 首先,集中统一的监管体制注重对违法的监管,未涉及受害者的保护.在集中统一的监管体制下,证券监管机构通过对具体违法者的行政处罚, ...
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贪婪，民事责任和行政责任归责路径的缺失，只会招致公权力过分介入资本市场。2011 年 11 月至2012 年 2 月由处置非法集资部际联席会主导的整治非法 中国正面临监管转型的阶段，如果努力并获得成功，那么中国将成为新兴证券市场法律结构的典范。[34]（P103－121） 对私募股权投资基金多大程度的 ...
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严格限制公开发行。? （4）在信息披露方面不做严格要求。根据美国的法律,公募基金必须定期向投资者通告经营状况,包括净资产报表、收入和支出报表等,不得 机构都制定有一整套的行规和条例来进行自我监管。不过近年来,英国证券市场监管有了些变化,出现法律监管与行业自律相结合的趋势,但总的说来,与美国相比,英国的 ...
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的英美国家，针对衍生交易的司法实践也并不令人满意。美国著名的衍生交易法律专家帕特诺伊(Partroy)教授指出：普通法在这个领域中的规则严重匮乏。解决 清算规章》等一系列指令文件来明确净额结算的法律效力。[67]在我国，2005年修订后的证券法事实上已经对证券市场交易中净额结算的优先地位给予了某种程度 ...
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金融衍生产品交易侵权民事责任的一般理论 侵权民事责任制度是作为保障民事权利义务实现的法律手段体现在社会生活中的。该项制度的功能集中反映在对义务履行的担保， 是单只股票指数期货的出现，股票期货很容易被上市公司所控制，从而操纵证券市场。所以，金融衍生产品内幕交易问题越来越受到各国立法的重视。根据美国的司法 ...
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我们惊诧于资本玩家们利用母子公司间相互持股空手套白狼的伎俩。2007-2008年间证券市场的牛市熊市转换，上市公司间相互持股对股市造成的巨幅助涨助跌 《管理世界》2001年第5期。 [4][10]参见吴越：《企业集团法理研究》，法律出版社2003年版，第3页，第15页。 [5][9][韩]李哲松：《 ...
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如果不具备对抗要件，在转让人破产场合，破产清算人可以否认该项财产转让的法律效力(联邦破产法544)。关于财产转让的法定要件，依美国统一商法典(UCC)和各州关于 ，住房信贷资产证券化是高度市场化的产物，受产权制度、住房体制、法律制度、证券市场等软环境因素制约，小范围为取得经验和探讨问题的试点未尝不可， ...
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品市场的产生，对于证券市场的规则必须能延入其言声频交易行为中。目的就是使法规更有调控力。 在对行为客体做出法律界定后，对于行为主体的规则 的或者可以作为证人的当事人的与个人相关的信息转告检察机关。] [2](P.24) 可知，法律将如何处理内幕交易的活动程序化，并设立界碑以明确划分行政程序与司法程序。 ...
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法律的空白，使人民法院审理相关案件有了具体的法律依据。但是，证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件是一种新类型的案件，具有专业性、复杂性、广泛性、 指持有内地股份有限公司在香港联交所发行并上市流通股票的股东，以信息披露义务人违反法律规定、进行虚假陈述并致使其遭受损失为由，向内地法院提起诉讼的民事赔偿案件 ...
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