证券投资咨询协议 -法学论文搜索

认真对待内幕交易？

者（tipper）与接受内幕信息（tippee）都有内幕交易行为。（四）法典化 1984年美国通过了《内幕交易和证券欺诈法》（The Inside Trading and Securities Fraud Enforcement Act），1988年对此法进行修正。依照该法，在市场购得证券者可以 ...

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重磅！昆明市金融办发布《交易场所监督管理实施细则（征求意见稿）》（附全文）

得以集中交易方式进行标准化合约交易。未经批准，任何交易场所不得从事保险、信贷、证券、黄金等金融产品交易。第十四条大宗商品类交易场所及交易品种的委托的资产托管机构应当履行下列职责: （一）按照国家法律法规有关规定以及有关协议约定，管理交易场所客户资产，维护客户资产的安全和完整; （二）准确记录并 ...

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论对外资银行的法律监管

地区及企业形式等有关设立和登记的问题。 1.对外国投资者资格、注册资本、投资总额的要求。这包括对申请银行本身和其母行在注册资本、经营状况、贴现,经批准的外汇投资,外汇汇款和担保,进出口的结算,自营和代客买卖外汇,代理外币及外汇票据兑换,代理外币信用卡付款,保管及保管箱业务,资信调查和咨询及其他经批准 ...

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论对外资银行的法律监管

地区及企业形式等有关设立和登记的问题。 1.对外国投资者资格、注册资本、投资总额的要求。这包括对申请银行本身和其母行在注册资本、经营状况、贴现,经批准的外汇投资,外汇汇款和担保,进出口的结算,自营和代客买卖外汇,代理外币及外汇票据兑换,代理外币信用卡付款,保管及保管箱业务,资信调查和咨询及其他经批准 ...

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忽视极端的犯罪率：理论、实践及全球经济崩溃

仍然存在数量惊人的严重违法行为。基恩韦格特林（国际警察局长协会的立法咨询专家）指出，仅仅一项数据就令人触目惊心--自2001年911事件至2008年秋天，美国的并购。联邦政府已经给美国银行拨款400亿美元，以防止美林证券破产。当接管美林证券的协议达成时，美国银行的官员得知他们所获得的拨款中必须拨出 ...

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国家开发银行市场化的法制保障

发行商业票据和金融债券以筹资，并开展国内外结算、股权投资、投资银行、基金管理、金融合作、信息咨询等业务。经中国人民银行的同意，还可以经营结汇和【1994】22号文件。 [5]例如国家开发银行与许多地方政府签订《开发性金融合作协议》，共同搭建信用平台的做法。 [6]为弥补市场和政府的双重失灵，国家开发 ...

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独立董事制度与公司化中国

间接进行过金额超过20万美元的交易，或是否曾在公司聘用的律师事务所或投资银行工作过。[16]Delaware最高法院的意见是，“外部董事”是指某董事既非公司，可能并不妥当。留给股东主权决定某一具体公司是否采行，或由证券交易所以上市规则（上市协议）形式起到示范作用，而由证监会将是否采用独董制度列为强制 ...

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黑平台配资亏损怎么办？被骗后如何挽回投资款？

共8万元资金通过股票配资来炒股，而另外两位朋友分别投资7万元和3万元，3人总共投资18万元，按照协议，配资后可买198万元股票。到11月中旬，自动发生变动。为什么出资人高先生给的“恒生系统”与规范的股票操作系统有许多不同？罗先生称，他通过咨询东莞几家证券公司的专业人士后得知，这是典型的非法证券的模拟 ...

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非诉讼辩护业务范围有哪些

的设立和解散的相关事务，公司日常经营管理中的一般法律事务，投资及项目开发、金融融资、公司证券业务、收购与兼并、企业的租赁、承包、托管、知识产权、，产权管理协助，产权转让代理，专项知识产权代理，权属代理，侵权代理，技术对比咨询，纠纷代理，提供以著作权法、专利法、商标法、技术合同法、信息网络法、商业秘密 ...

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与公司股权有关的15条裁判规则

，并非规避法律的行为，应属于公司股东意思自治的范畴。《10．26协议》约定科美投资公司1000万元的注册资本全部由国华公司负责投入，而该协议其股东持有股权和变动的情况必须以具有公示效力的登记为据。 ——申银万国证券股份有限公司诉上海国宏置业有限公司财产权属纠纷案（载《最高人民法院公报》2010年第 ...

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