法律的、经济的、历史的、文化的和社会的背景，特别是我国公司股权结构的基本特征。通过谨慎分析之后，笔者认为第四种模式更为合理，也 ）； 15 USC sec. 80a-2（a）（18）。 [3] 张安中：《美国投资基金的独立董事制度及我国的启示》，Http.//www.htsc.com.cn， 华泰证券 ...
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中国证监会制定的《证券公司股票质押贷款管理办法》第3条只限定为在证券交易所上市流通的、综合类证券公司自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券。据此，经纪类证券公司被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有股权；并且《证券法》明确禁止证券公司借用 ...
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, 是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准, 以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众募集资金, 并承诺在一定期限内以货币、 众筹, 须经证监会批准;而私募性质的股权众筹被称为私募股权融资或互联网非公开股权融资, 目前无监管细则, 但实施备案管理。产品众筹在我国则不受金融 ...
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手段不以存款的名义出现，(30)可能是吸收能够变现成资金的实物，可能是以股权投资、商品营销、生产经营等幌子进行。但不管其名义如何，都是要使出资者 页。 (24)目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司所从事的客户资产管理业务、信托投资公司所从事的资金信托管理 ...
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的责任。至于显名股东，应当根据其在相关滥用事件中的过错程度或对公司经营管理的参与程度来确定承担的民事责任。 六、股东代表诉讼纠纷 股东代表诉讼，是指当 中的原告不仅应理解为狭义的名义股东，而且应包括实质股东，如股权信托中的受益人，证劵投资基金卷的持有人等。实质股东提起股东代表诉讼时，即使其姓名或名称 ...
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年，中信控股有限责任公司成立，负责投资和管理所属境内外金融企业，包括银行、证券、保险、信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡等金融企业，以强化风险管理 公司的信息披露制度至少应要求其定期并以法定形式披露以下内容：第一，公司的股权结构和治理结构。第二，内部交易披露。应当要求金融控股公司对组织结构和重大 ...
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但《关于审理非法集资刑事案件的若干解释》规定了承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，不需要在形式上出具凭证，并降低对资金付息内容的 吸收主体的资质，如拥有合格的管理团队，确定其经营方向和范围，依法公示其自有资产和经营计划，揭示经营风险，故可通过出台《投资基金法》，明确私募基金、 ...
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但《关于审理非法集资刑事案件的若干解释》规定了承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，不需要在形式上出具凭证，并降低对资金付息内容的 吸收主体的资质，如拥有合格的管理团队，确定其经营方向和范围，依法公示其自有资产和经营计划，揭示经营风险，故可通过出台《投资基金法》，明确私募基金、 ...
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的证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司，也包括证券登记结算机构、信托投资公司等其他金融机构。由于法条采用了等的表述， ，不仅仅指证券、期货交易本身，也包括证券、期货的金融衍生产品的交易，如股权权证、期货合约的交易等。交易活动的方式主要体现为在相关未公开信息中 ...
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金融业对外开放步伐。中国融入经济、金融全球化进程的程度迅速提高，流入中国的外商直接投资占流入发展中国家总额的40%，中国是除美国之外的最大外资流入国。中国 管理业务、证券发行业务和以外汇计价的证券交易；合资基金管理公司最初成立时，外资可拥有33%的股权，3年后可增加到49%；从事承销业务的合资证券公司 ...
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