担保。[6]这就意味着超额担保的部分不属于SPV。由于SPV发行的证券通常是以债券形式出现的，因此，SPV与投资者间的法律关系可以概括为债权债务关系， 贷款和应收款、金融资产、可产生稳定现金流的资产的历程。[9]甚至有学者认为，资产证券化的范围仅受想象力的限制。而我国资产证券化刚处于起步阶段，现阶段 ...
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基金的受益权。[13]韩国的法律规定与日本类似。在这种模式下，管理人在发行受益凭证募集证券投资基金后，以委托人的身份与作为受托人的托管人签订信托契约，托管人 能独立开户。另外，由于基金没有独立的法律地位，其财产的独立性无法确保；基金的正常投资活动和市场退出途径大受限制；基金的权利义务、诉讼地位也往往由 ...
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性权利获得独立性而得以安全地成为将来发行证券的基础。特殊目的机构创设的首要目的就在于，形成一个为发行证券而持有财产性权利的法律主体，完成财产性权利自原始 种回报虽不太高、但更加安全的投资渠道。资产证券化制度通过将至为严格的资产分割手段、信用增强机制与流通性最强的有价证券相结合，从而实现了有价证券流通性 ...
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此相反，其向社会公开发行股票，股东拥有的股份也可以在证券交易所自由地交易。在我国，上市公司就是公开公司，而非上市的股份公司及有限责任公司是封闭式公司（在 是可以对股权受让人提出异议的，这正是封闭式公司的特点。各国或地区法律对于无限公司的股东，无论是转让全部或部分股权，都规定了严格的限制条件，即非经其他 ...
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由资本市场上各种不当行为而造成投资者损失所引发的法律争议。针对证券市场投资者对上市公司财务造假行为提起民事的诉讼，最高法院于2001年发布了《关于涉 监管者就有理由要求立法者授权自己或者自己授权自己在事前设置严格的实质性审核标准和程序。例如在我国股票公开发行监管体制下，即便在1999年《证券法》确立的 ...
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所以《证券法》第35条并不构成权证开发的法律障碍。然而，由于国内作空机制的缺乏，不仅一定程度上扭曲权证定价机制的合理性，而且也限制了权证品种的开发， 的情形，一定程度上违背了《公司法》第78条规定的资本确定原则 。目前可转债已获准发行上市和交易，这意味着严格的资本确定原则在我国已有所突破，因而权证执行 ...
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应该用不同的法律来处理。基本目的标准说也认为，公司经营者作为公司的受托人，可以为了公司利益采取反收购措施，但要对该措施的正当目的性负举证责任。经营判断 不同的是，它并没有否认目标公司管理层反收购行为的合法性。相反，美国各州立法对公司收购程序的严格规定和对敌意收购的限制，使各州公司法本身就是一种最好的 ...
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金融市场的二元结构下，针对货币市场和资本市场、发行市场和交易市场、现货市场和期货市场等，往往有不同的法律制度安排，包括监管安排，即在金融监管体制上呈现 批准设立，并受其监管，在资本金、审慎监管、利率限制、审计和透明度等方面有严格监管要求。商业银行、政策性银行、村镇银行、信用社、保险公司、证券公司、汽车 ...
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销售商、承销商、信托与受托人、服务商、文件保管者、外部增级者、证券发行代理以及投资者等。而现有法律规范当中的消费者保护制度仍是以两方或三方主体的抵押贷款 保护标准，使各州能自行制定更严格的规定，法案还赋予了CFPA一项很重要的权力，即可以酌情限制甚至禁止消费金融合同中的强制仲裁条款；并通过与州政府联合 ...
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许可，其基准是非常严格的，因此设定公益信托也是困难的。于是就有了是否要把这些规定柔软化的问题。这和公益法人改革相关联的各种法律有关。 于是， 受益权的转让更为容易。因此新信托法185条以下设定了受益证券发行信托的特例，明文规定了受益权可以成为有价证券。共计有31个条文。这里就不详细介绍了。 此外，新法 ...
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