独立董事制度，引入民事赔偿机制，完善信息披露制度等。 关键词：开放式基金 风险 法律 规制 所谓开放式基金，是相对于封闭式基金而言的。由于投资者可以自由申购或 ，如何控制和化解这些风险，是在我国基金业和证券市场快速发展面前急需解决的一个课题。本文试从法律的角度，通过借鉴发达国家的成功经验来探讨控制我国 ...
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待遇。1 国民待遇在投资领域的实质是对外国投资者放松市场准入管制，以为外国投资者消除市场障碍，保证外国投资者与本国投资者之间的公平竞争。这是全球经济一体化的前提和 办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在依法设立的证券交易场所进行。 三、证券市场稳定和中小股东利益的保护问题 非流通股的一 ...
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对触发超额持股的通知义务和公告义务，同时明确规定违反交叉持股的法律后果。在《证券法》明确规定公司的董事对于触发超额持股时有通知的义务 相关问题探析[J].经济论坛，2007(3). [2]刘杰文.法人相互持股：日本证券市场持续危机的根源[J].上海金融.2003(5). [3]陈美娥，罗吉台.台湾交叉 ...
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完善建议。 论文关键词：内幕交易；构成要件；法律责任 在所有的商业交易中，证券交易最具有风险性。证券市场的脆弱性使得各国都要设立专门的机构来监督 前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而 ...
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我们惊诧于资本玩家们利用母子公司间相互持股空手套白狼的伎俩。2007-2008年间证券市场的牛市熊市转换，上市公司间相互持股对股市造成的巨幅助涨助跌 《管理世界》2001年第5期。 [4][10]参见吴越：《企业集团法理研究》，法律出版社2003年版，第3页，第15页。 [5][9][韩]李哲松：《 ...
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因信息权益而产生的纠纷日益增多。在我国现有保护证券交易信息的法律资源相对不足的情况下，为维护证券市场秩序，制止实践中大量存在的侵权行为，笔者 合同获得使用权的人为非法用户。[12]（P119） 对合同保护的深层质疑是：如果法律没有明确规定交易所对交易信息享有产权，交易所是否能够以合同的方式许可他人使用 ...
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市场操纵；金融服务与市场法；证券市场 【写作年份】2010年 【正文】 英国最早对市场操纵行为进行法律规制是出现在1939年《禁止欺诈法》中。 服务与市场法》（2005年、2008年、2009年修订本） 为配合欧盟的禁止市场滥用指令英国的实施，英国分别于2005年、2008年和2009年对2000年《 ...
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监管角度来看，监管私人企业境外融资行为和证券监管机构目前侧重于境内证券市场、侧重于大企业的监管目标存在潜在的冲突。 私人企业红筹模式海外上市归根结底是 没有阻碍中国私人企业海外上市的热情。 【作者简介】 唐应茂，耶鲁大学法律科学博士(J.S.D)。 【注释】 [1]最主要的行政法规为国务院1994年8 ...
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在证券发行文件中虚构事实或有重大遗漏,构成虚假陈述的,则适用最高法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。但该司法解释只针对投资者在 赔偿的问题作了规定,除此之外还有两种情形,一是已经发行但未上市的股票不符合法律、法规规定的,如股票发行后被查实该发行人虚构大量利润；另一种情形是在 ...
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不仅有可能使我国境内发行人、承销商的利益以及我国证券市场稳定发展 的法律保障落空，而且对于我国利用境外证券融资吸引外资、消除外国投资者对我国证券业 的疑虑以及 该业务对美国有重大影响 .（5）其它方面的措施。美国SEC为了便利外国证券在美国发行和交易，采取了一系列便利措 施。如1994年4月SEC公布 ...
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