股东遭受损失，甚至可能严重地影响整个经济的发展。“会计是经济活动的语言”，当投资者认为这门语言不能精确地描述企业的真实财务情况时，他们就不会将他们 的专长是财务管理或会计。最后，SROs为改进审计委员会的监督程序，要求每一个上市公司制定正式的、书面的审计委员会章程，要求：列明审计委员会的职责范围以及 ...
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控制”。而在公众流通市场，我国上市公司的股份确极度分散，机构投资者未能形成规模，中小股东无法与大股东抗衡。 2. 中国上市公司的股票由于割裂为流通股和 ，第169-171页 [4]李建伟著，《。论我国上市公司监事会制度的完善——兼及独立董事与监事会的关系》，法学出版社2004年版，第2页 [5]刘俊海 ...
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规定比较分散零乱，对知识产权信息披露行为缺乏系统的规范和指引，更没有统一的知识产权信息披露标准。所以，上市公司在知识产权信息披露上各有不同，差异较大， ，并不属于对投资者作出投资决策有重大影响的信息，因而没有必要进行披露，或者只披露知识产权数量，而不详细列明清单与使用情况。但是，一些上市公司则可能出于 ...
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但是当重整计划中涉及上市公司的诸如发行股票、发行债券、债转股、重大资产转让等原本需要证监会等行政部门审批的事项时，司法权和行政权的关系如何处理？这种不 和心理准备，因此行政部门在处理问题金融机构时，不得不将普通存款人和投资者的安抚以及社会稳定工作作为一项重要的内容。在稳定压倒一切的原则下，金融机构的退 ...
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上市的行为。因此，境外间接上市监管既不能从保护境外投资者权益的角度出发，也不能从规范境外上市公司的组织和行为的角度出发。然而，境外间接上市 规范运作和深化改革的意见》（国经贸企改[1999]230号）、《境外上市公司董事会秘书工作指引》（证监发行字[1999]39号）等。 [19] 关于境外投资管理的 ...
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机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券交易信息必须 、上市公司一起对其虚假陈述给投资者造成的损失承担过错推定的民事连带赔偿责任。除有证据证明无过错、已尽到勤勉与注意义务、不存在因果关系或 ...
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。在2006年年初中国商务部和证监会等五部委颁布《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，开放外资作为战略投资者直接投资A股市场的大门后，伴随近期内国内股权分 安全的界定提供具体的指引，避免因行政裁量权的不当行使而对外资开放政策形成冲击，应是恰当的立法建议。 （三）上市公司外资并购途径与障碍 （1） ...
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如下规定：所谓持股5%，是指投资者持有或者通过协议、其它安排与他人共同持有一家上市公司已发行的股份达到5%时；《上市公司收购管理办法》也做了类似规定 员工持股委员会受配股票。 H. 司法拍卖。 I.其他情形： a.因信托关系受托持股当选上市公司董事，监察人后，再以证券承销商身份依证券交易法第71条规定 ...
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一票表决权，反对票和赞成票相等时，董事长有权多投一票。但是，根据《上市公司章程指引（2006年修订）》第118条的规定，董事会决议的表决，严格实行一 前提是准确定位这项监管工作的宗旨，这是优化监管框架、完善监管制度的基础。一般来讲，证券监管的首要原则是保护投资者的利益。据此，跨境上市公司本国的证券监管 ...
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“阳光是最好的消毒剂”。监管关联交易最有效的办法就是上市公司充分、及时地披露所有重大关联交易事项，让投资者去研判交易的公平性，并使用手中的权力批准或 .符合诚实信用的原则；2.关联方如享有上市公司股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避行使表决；3.与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决 ...
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