的金融监管。《金融服务现代化法》赋予美联储综合监管者( Umbrella regulator）的地位，美国证监会、货币监理署、联邦存款保险公司、各州保险监管机构则保留了对金融控股公司所属相关业务主体首要的功能监管( Functional regulation）权[55]美联储被要求尊重并尽量借助其他 ...
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设租和腐败的可能。实证研究表明，我国金融监管机构腐败指数从高至低为证监会、银监会、保监会、人民银行，恰与它们对市场的监管 资本市场合一，[16]其第7条明确将金融服务业的功能分为交易（dealing）、经纪（brokerage）、集合投资计划服务（scheme service）、非任意性投资咨询服务（ ...
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一样被看作是资本市场的守门人(gatekeeper)，但在承担法律责任上却天壤之别。评级机构经常性以通过字母符号表现的证券评级是世界上最短的评论来援引宪法第一 、借款企业、担保机构信用评级的监管，证监会负责证券市场评级业务监管，发改委负责非上市公司企业债评级的监管，保监会负责保险公司投资企业债券评级 ...
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。由于目前法律、行政法规未对委托理财是否属于特许经营做出专门的规定，致使非金融机构的委托理财合同是有效还是无效，一直处于不确定状态。 第二，证券委托理财中的 条的法律责任的规定来看，禁止接受全权委托和承诺保底收益仅仅是针对券商的经纪业务，因此不能以《证券法》禁止而认定合同无效。同时，从意思自治原则出发 ...
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及投资法人法》 日本的信托制度是从美国引进的。1948年7月日本证券交易监查委员会仿效美国《1940年投资公司法》制定了《证券投资公司法》。1951年6 第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员， ...
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的3％，并要求银行将自营交易和类似的投资活动从加入存款保险体系的银行机构中分离出来，将信用违约互换（Credit Default Swap）等高风险衍生产品剥离 g）款将忠实义务解读为应当披露所有实质的利益冲突或获得客户的同意。经纪一交易商应当遵守统一的行为标准以消除或披露利益冲突。披露的内容包括通过 ...
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院，国家会计局，法兰西银行，上议院，下议院，经社理事会，咨询机构，另由经济部长任命6名代表，代表保险公司、经纪人员，一个拥有股票的雇员（工会）代表，在法国经济和财政 两个监管机构成立的时间都不是很长，其中银监会是于2003年才成立的。然而，中国在处理市场中出现问题的时候，经常会采取拍脑袋的做法，在未弄 ...
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。中国消费者协会以及地方消费者保护组织（统称消费者协会）是消费者投诉的主要受理机构，保险投诉向来是消费者协会受理数量较多的案件。中国消费者协会在其编写的 中，金融服务商与消费者的利益呈现了此消彼长的状态。二是，金融服务商以经纪商（Broker）的身份，与消费者形成合同关系，即金融服务商向消费者提供其他 ...
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上的合同。衍生工具的定义再清晰不过地表明了这一点。按照我国银监会发布的《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的界定，衍生产品是一种金融合约， 向会员收取的保证金属于会员所有；期货公司向客户收取的保证金属于客户所有；期货经纪公司或者期货交易所不得挪用保证金.参见《期货交易管理条例》第29条.而在域外， ...
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也包括适合性原则在内。所谓招牌理论，即指只要打出证券经纪自营商的招牌并开始营业，那么该金融机构就默示自己将公正对待顾客，如果出现对顾客的不 是参照物。 [11] 信贷违约掉期（CDS）作为一种新型金融衍生产品，其功能类似保险合同。债权人通过这种合同将债务风险出售，合同价格就是保费。如果买入信贷违约掉期 ...
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