商号的68%。 【作者简介】 邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法研究会理事、厦门大学国际 ，以及该命令及该命令的副本一份。 [30]在香港，上诉（appeal）与我国内地所称的上诉不能等同。前者意图引起的是接受上诉的机构对上诉内容 ...
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有关规定所取得的合法收入，必须用于章程规定的业务活动，不得在会员中分配，使得期货交易所为社会团体法人的法律属性得到有力支持。 不仅如此，2000年12月 团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 ...
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符合行纪关系的法理。首先,在我国能够直接进场交易的须为具有经营资格和交易席位的交易所会员,一般都是依法成立的证券公司而非一般的社会公众;其次, 为交易对象这一主体要件。 (二)冲洗买卖的行为 如前所述,利用冲洗买卖的方式操纵证券市场价格,是指并不改变有价证券的实质所有权,而对同一有价证券卖出后再买入或 ...
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，保荐人必须是依据《1986年金融服务法案》注册的公司，或者是伦敦证券交易所接纳的正式会员。保荐人还要符合具备有关的资格和从业经验这一要求。例如，保荐人 的效果，也是保荐人能够为制定上市公司长期规划的基础。 三、我国保荐制度评析 （一）我国实行保荐制度的背景及其期望目标 监管层推出保荐制度的初衷很明确 ...
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，保荐人必须是依据《1986年金融服务法案》注册的公司，或者是伦敦证券交易所接纳的正式会员。保荐人还要符合具备有关的资格和从业经验这一要求。例如，保荐人 的效果，也是保荐人能够为制定上市公司长期规划的基础。 三、我国保荐制度评析 （一）我国实行保荐制度的背景及其期望目标 监管层推出保荐制度的初衷很明确 ...
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监控权；（5）信息披露监督权；（6）制定证券交易所的会员和证券从业人员规则的权利；（7）对证券违规交易的处罚权。自律、自治应是权利与义务的 市场的自律机制不无关系。自律性组织是场外市场存在的必要条件，我国证券市场的自律机构是交易所和证券业协会，但目前我国证券业协会根本不是监管者，且法律也未明确它的地位 ...
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还缺乏清晰和权威的界定。而《证券法》的有关章节仅规定了证券登记结算的原则性问题，而交易所的交易规则、登记结算规则等解决的是操作中的具体问题，并且 。 证券登记结算体系亟需完善的法律内容 从证券登记结算体系的现状和我们的研究结果看，我国证券登记结算体系的有关法律规则，亟需以下几方面的改进。 1、立法明确 ...
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26日，同年12月19日开业。上海证券交易所自成立之初即开办债券交易，其中国债交易品种5 个、金融债9个。为发展我国国债市场，活跃国债交易，发挥国债这 方面推出了相应的措施。 （二）建立银行间债券市场和交易所债券市场的银联网交易机制 在银联网交易机制下，会员可以在两个市场内自由地进行交易，这样可以稀释 ...
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证交所就已作为自律监管机构单独监管会员券商，并制定与执行发行人的上市规则（包括公司治理标准） .与行政监管相比，证券交易所的自律监管具有许多优点: （1 大胆借鉴国外证交所公司制改革的成功经验，积极稳妥地推进我国证券交易所的公司化、股份化和最终上市。我国证券市场起步晚，立法者对证交所的组织形式采取谨慎 ...
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说明书，则发行人不必承担因未递交补充招股说明书而生的任何赔偿责任。[53]我国证券法规中对发行人和发起人的免责事由没有明文规定，但根据民法的一般原理 的买卖指令通过“红马甲”（有形市场）或者直接（无形市场）输入证券交易所的电脑终端机，证券交易所的电脑主机根据输入的委托信息进行竞价处理，按照“价格优先， ...
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