行政管理机关颁发的《企业法人营业执照》外，还必须到金融行政主管部门领取金融业务《许可证书》方能营业。工商行政管理机关颁发的《企业法人营业执照》里核准 条专门规定了金融信托投资机构的“经营范围”，没有金融信托投资机构直接经营投资业务的规定。 《证券公司管理暂行办法》也专设“第三章业务范围”，第12条规定 ...
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》上另外的授权，但如从事其业务范围以外之投资时必须有额外的授权。一般原则是，适用第22条的保险公司除依该条外，不得再根据其他 豁免人（exemptedpersons）?“豁免”指不需要申请任何形式的授权而依证券法的规定直接获得证券投资从业者的资格。但法律同时授权委员会在必要时取消豁免。被豁免人主要有： ...
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银行拓展业务范围，进行混业尝试提供了可能性。而今年6月实施的《证券投资基金法》更扫除了障碍，该法第13条的规定 为银行设立基金管理公司 、“防火墙”制度等安排。其中最重要的就是防火墙制度。 防火墙制度一般包括法人防火墙、业务防火墙两个方面的内容。法人防火墙要求银行通过具备独立法人资格的子公司从事证券 ...
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上的经验，对我国相关立法的构建提出相应的意见和建议。 【关键词】金融控股公司；经营模式；风险防范；金融监管 【写作年份】2013年 【正文】 随着经济全球化的 为业务及财务，是本部法律的核心，主要规定了金融控股公司的业务范围、金融控股公司转投资的原则、资金的运用、资本适足性、共同营销以及利害关系人交易 ...
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存入银行，不得保留帐外公款和不得未经批准坐支或者未按开户银行核定的坐支范围的限额坐支现金。 I． 对于现金和各种有价证券，要确保其安全和完整无缺。 2）.资金调度以经济效益为中心，体现效能，节约和安全。 A：资金调度必须是用于公司业务发展。 B：资金调度必须考虑其安全性和可收回性。 C：对于潜伏的可能 ...
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。这也意味着所有成员国需要实施同一标准。 另一方面，散户可要求投资公司调整其类别，视其为专业客户，放弃投资公司业务行为规则提供的保护。[5]但需注意，这种放弃有个 适宜性评估的信息；（2）了解客户和投资的必要安排；（3）投资公司员工的资质；（4）从客户收集信息的范围（比例性）；（5）客户信息的可靠性 ...
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承担信义义务。 在损失发生的情形下，仅对投资者提供辅助性服务的咨询人员承担责任的范围和程度可相较对投资者账户具有控制权或者被投资者接受咨询意见加以实施的投资 咨询活动的从业者须为经证监会批准的证券公司和投资咨询机构，《投资顾问暂行规定》也将投资顾问业务定义为特许业务。 对未经特许而从事的、具有提供投资 ...
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逊上一筹，我国有关监管部门至今还未就国际贸易领域的离岸操作采取系统性、大范围的监管和治理措施。 而笔者认为，既然政府目前还无法进行拉网式的主动排查和 实现其全球资本和市场战略布局。 [6]当然也存在大量外贸业务通过离岸投资公司进行操作，而这些离岸投资公司的实际控制人或投资人一般为国内较大的外向型民营 ...
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以言论自由和出版自由主张美国宪法第一修正案的保护。尽管美国的信用评级机构是作为投资公司进行注册的，但评级机构坚持自己只是收集和分析具有新闻价值的金融信息， 机构的可以预见的范围，应当以评级行业具有谨慎品格的人的认识能力为判断基准，依照具体的案件情形，综合考虑评级机构与当事人之间的意思、评级业务的目的和 ...
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设定所有权与控制权分离的内部管理权配置模式不同，公司股东有权参与公司决策。特别是在风险投资公司这一类闭合型公司中，投资者不但控制了董事会，他们自身就是 事项拥有表决权，包括购买、出售重大资产，一定限额以上的重大投资，正常经营范围之外的担保，合伙业务性质的改变，存在利益冲突的交易，解散合伙等重大事项。 ...
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