也被作为一个重点的制度确认了下来。另外一个是加大了对内幕交易等证券欺诈行为的处罚力度。 因此，《金融商品交易法》已经成为日本规制基金从业人员 的处罚力度。 近来日本发生了一起有关基金从业人员因内幕交易被查处的著名案例村上世彰（Yoshiaki Murakami）案。 2007年7月19日，被控在日本放 ...
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为数很少的外国公司发行美国存托凭证（ADR）而被判适用于美国证券法域外 管辖权的案例之一。[4]又如，瑞典的 《证 券市场法》规定，凡该法所规定的内幕人员 。（7）境内自然人在任何其他国家违反我国证券法的行为。（8）外国证券发 行人及承购人违反境内反欺诈规定的行为。? 2、在《证券法》中确立有条件域外 ...
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1.基于法定主义，确立一个总的原则，即无论任何人采取任何方式，只要进行了欺诈活动或制作了错误信息都必须对投资者负责，并依法承担行政、民事、刑事 民法案例与学理研究侵权行为篇》。 [6]《中国证监会公告》2000年第1期2002年第4期。 [7]美国《1933年证券法》中译本。 [8]日本《证券交易法 ...
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损失的行为。简言之，内幕交易即掌握内幕信息的人员利用内幕信息买卖证券以获利或减损的证券欺诈行为。早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理暂行 通过内部信息通报分析出来的内幕信息，并没有从内幕人员处获悉，则他和他的客户虽然通过内幕信息从事了交易，但不构成内幕交易，因为这是基于他自己的判断 ...
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第一案。法院确认纽交所未对会员执行规则，导致会员的客户利益受到损害，属于侵权行为，并推断《证券交易法》第6 节关于交易所法定义务的规定中，存在默示 恢复后近40 分钟才公布取消交易，信息披露出现了重大的误导和遗漏，构成了欺诈，使其在11: 5512: 30 之间的交易是在一个不公正、不确定的市场环境下 ...
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损失的行为。简言之，内幕交 易即掌握内幕信息的人员利用内幕信息买卖证券以获利或减损的证券欺诈行为。 早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理 通过内部信息通报分析出来的内幕信息，并没有从内幕人员处获悉，则他和他的客户虽然通过内幕信息从事了交易，但不构成内幕交易，因为这是基于他自己的判断 ...
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损失的行为。简言之，内幕交易即掌握内幕信息的人员利用内幕信息买卖证券以获利或减损的证券欺诈行为。早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理暂行 通过内部信息通报分析出来的内幕信息，并没有从内幕人员处获悉，则他和他的客户虽然通过内幕信息从事了交易，但不构成内幕交易，因为这是基于他自己的判断 ...
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钱买下吉林国资局所持有的数千万股股权，吉林纸业退市就会成为必然。由此案例可以看出，重组成功的方案是多种多样的，应当寻求重组成功的多种出路和方案，尽量 内容极大地丰富，而且赋予了中国证监会以准司法权。证券市场上存在的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户等违法违规行为的规范得到了进一步的明确，这既为市场监管提供了 ...
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钱买下吉林国资局所持有的数千万股股权，吉林纸业退市就会成为必然。由此案例可以看出，重组成功的方案是多种多样的，应当寻求重组成功的多种出路和方案，尽量 内容极大地丰富，而且赋予了中国证监会以准司法权。证券市场上存在的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户等违法违规行为的规范得到了进一步的明确，这既为市场监管提供了 ...
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，也应当禁止保险人接受董事对此类风险的投保申请。换句话说，董事的恶意或欺诈行为属于保险人的法定除外范畴，即使保险合同中没有这方面的规定，也不影响 请参见我国《保险法》第二条和第十一条的规定。[43]近年来，针对证券集团诉讼的需要，在美国产生了一种所谓的一揽子保险（entitycoverage），保险人 ...
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