但是，CFTC最常用的手段是对比分析方法，比交易所掌握的情况更全面。对于交易情况和市场状况来说，交易所和CFTC掌握的情况基本上差不多。CFTC基本上对每个会员 2002年3月26日起施行。其中将操纵证券、期货市场价格罪列为独立罪名之一，原编造并传播证券交易虚假信息罪、操纵证券交易价格罪，相应补充为 ...
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一种特殊的金融犯罪。包括：内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播证券交易虚假信息罪，诱骗投资者买卖证券罪，操纵证券交易价格罪等。?三、商业犯罪与经济 认为经济犯罪包括：侵犯海关、外汇管理制度的犯罪，侵犯市场管理制度的犯罪，侵犯证券、票证管理制度的犯罪，侵犯金融、保险管理制度的犯罪，侵犯税收管理制度的犯罪 ...
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市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、 的一剂“救济药”。在此情况下，公司为达到上市或增发股票的目的，不惜编造虚假的筹资目的，筹资成功后随意使用资金或无处使用。中国证监会近年来加大了对 ...
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（编者按：把思维角度从宏观转向微观，针对内部单位和个人犯罪进行研究）。如内幕交易罪。这样分类，便于金融刑辩进一步选择一个二级分类和三级分类目标对金融犯罪领域刑事 条第1款《修正案》第5条第1款）（取消编造并传播证券交易虚假信息罪） 101、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（第181条第2款《修正案》第5 ...
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由从业人员本人承担代理无效的民事责任。若客户仅将自己的证券账户、而未将交易密码告知营业部从业人员,从业人员私下接受客户的委托并利用自己的操作 应赔偿客户因此发生的损失。 (三)证券欺诈纠纷 从广义讲,证券欺诈纠纷包括专业机构及其专业人员利用职务之便,编造、传播虚假信息或者进行误导投资者,以及利用其客户 ...
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为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法， 、企业债券罪、第180 条的内幕交易、泄露内幕信息罪、第181 条的编造并传播证券、期货交易虚假信息罪和诱骗投资者买卖证券、期货合约罪、第182 条 ...
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披露管理办法》均作了明文规定。 （一）《证券法》的相关规定 《证券法》第七十五条规定：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的 条规定：禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。 2、《关于加强证券 ...
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为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法，刑法 、企业债券罪、第180条的内幕交易、泄露内幕信息罪、第181条的编造并传播证券、期货交易虚假信息罪和诱骗投资者买卖证券、期货合约罪、第182 条 ...
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提交立法局审议并于2002年3月获通过，新条例将香港过去25年来的证券期货市场监管规定合二为一{8}(P.40-46)无独有偶，2007年12月20日，欧洲期交所 企业债券罪，第180条内幕交易罪、泄露内幕信息罪，第181条编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，第182条操纵证券、期货市场罪均不同程度 ...
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特别严重：造成五十万元以上损失或违法所得二十五万元以上的等。 181条 第一款 编造并传播证券交易虚假信息罪 严重后果：引起股票价格重大波动，导致 重大损失；影响国家宏观调控、造成恶劣社会影响的等。 第二款 诱骗投资者买卖证券罪 严重后果：参照第一款 186条 第一款 违法向关系人发放贷款罪 较大损失 ...
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