三年。另一方面，监管信息公开不充分，不利于为市场提供明晰的合规指引。例如，《1997年红筹指引》和《2006年并购规定》均未规定境外间接上市的行政许可条件； 减持股份等信息，欧亚农业多次停牌，欧亚农业和工商东亚亦受到香港证券监管机构的调查。2004年5月10日，香港高等法院命令欧亚农业进行清算。随后， ...
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权益和扰乱了证券市场的正常秩序，同时也给有关立法机关和监管机构提出了如何加强对基金从业人员买卖证券的监管的新课题。为此，本文以唐建、王黎敏 约束，法律制裁方式主要限于事后惩罚（民事、刑事或行政责任）。 [③] 不管是法律管制模式还是自律管制模式，其法律法规均没有明文禁止基金从业人员买卖证券。 （一） ...
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只允许外资在合资会计师事务所持有最高不超过51%的股权比例，对于其他服务提供方式均未作承诺。印度对会计师资格的认可持对等原则，只在对等情况下对外国会计师 。1991年之前的印度资本市场，基本架构尚未形成，行政管制严厉，交易效率低下，股票买卖都要通过中央监管机构核准后才能转手，没有电子交易，整个流程需要 ...
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之一。 （5）证券交易所积极参与，并与监管机构通力合作 例如，在华尔街10大投资银行案和纽交所五大特设经纪商案中，纽约证券交易所均与美国SEC等机构 。它既包括当事人自行或借助第三方的中介达成的协商和解，也包括各种专门设立的纠纷解决机构的裁决；既包括传统意义上的调解，也包括当代行政机关所进行的相关裁定 ...
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近年来，随着我国金融市场的快速发展，面对金融全球化的浪潮，理论界及国家有关金融监管机构都在考虑如何加强金融自由化并促进金融创新的问题。然而，正当我国稳步推进 为促使合同的订立与履行所采用的一种特殊形态的担保方式。如果司法机关或仲裁机构动辄认定当事人之间约定的违约金过高而进行合理干预，无疑是不当地介入 ...
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两大法作补充性解释的系统条例或规章均未出台。事实上，两大法不仅有许多未作明确规制的问题，而且诸多条文也有待进一步阐释，行政法规、规章虽在两大法 业务经营监管极为简单只要求每半年报送一次报表，未作其他任何要求。这种监管法制取向，表现看来有助于我国金融机构境外业务的拓展，但是事实上并不利于这一目的的达到。 ...
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的上述问题的主要原因在于：其一，缺乏制定规范性文件的效益理念，使得行政法规或规章相互之间或与法律之间有大量重叠的条文。这大大地增加了规范性文件的数量 监管极为简单-只要求每半年报送一次报表，未作其他任何要求。这种监管法制取向，表现看来有助于我国金融机构境外业务的拓展，但是事实上并不利于这一目的的达到 ...
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服务。此外，《企业法人登记管理条例》还在第十章监督管理中用了六个条文，对登记主管机关的行政监管职责作了规定。如第29条规定，登记主管机关的监督 ，这些派出机构不存在上下级之分，其级别与地位平等。各派出登记机构均以省级公司登记机关的名义办理公司登记事务。根据属地管辖和方便的原则，申请人可以自愿向登记派出 ...
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机关的减刑假释建议书的审查流于形式，监管机关成为实质的减刑假释审核机关，这恰恰与监管的行政机关性质不符。同时也导致法院难以全面客观地作出公正裁定，而且透明度 很好操作。但是，程序方面的规定过于原则，适用何种程序、机构如何设置、工作机制如何规范等等，均未规定，导致各地法院操作不一。法律及司法解释规定过于 ...
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和行政诉讼的受理范围，但理论上不应适用行政复议、诉讼法基于行政优先权而加重行政机关义务的规定，如证券监管机构对行政行为合法性负举证责任等，而且可参照适用 民事诉讼中的最低证据标准，即证据优势标准或盖然性权衡标准；在举证责任方面，虽然国外大部分国家均规定应由行政机关承担违规行为成立的举证责任，但某些国家 ...
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