传统的商业银行和保险公司，亦包括更多运用创新性、衍生性金融工具的投资银行、证券公司、基金公司等。③机构则是指法律实体，主要是指依照相关金融法律设立 初的BerleDodd论战开始，无数智慧被投入对公司社会责任理论的研究中。可以说，公司的社会责任理念改变了对公司本质的认识，它甚至已经无可逆转地改变了我们 ...
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的投资行为，以包括受托资产在内的自有财产承担民事责任，包括取得收益和承受损失，证券公司并不对委托人或受托资产的债务承担责任，其通过获得管理费来取得收入 其他债权人相比并没有任何优先效力。就法律实质而言，投资者的地位与贷款银行一致，面临着借款人经营波动的巨大风险。 证券公司的专项理财计划本质上是资产管理 ...
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某宗证券诉讼案中，法庭认为包括发行人、承销的证券公司、发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理、专业机构等被告要向原告赔偿2亿元，这2 维护受害者的合法权益，又不至扩大欺诈行为人的法律责任，真正体现法律的公平。1933年美国证券法的做法弥补了受害人在证券交易中的损失，但这仅仅是一种消极的补偿 ...
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报告的内容与格式〉》；2001年3月6日中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票申请文件》；2001年3月15 并不完善且仅仅是针对招股说明书。对于发行人未履行相关要求应承担的法律责任的直接规定较少，有关民事责任的规定也不具体。此外，我国还未建立起美国证券法上的 ...
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三）法律规制 根据ULLCA的规定，设立有限责任公司须向州务卿提交组织章程（articles of organization, AOO）备案，自备案之日起成立。有限责任公司的参与者称为 《证券法》第第2节（a）（1）款和《证券交易法》第3节（10）款，证券是指各种票据、股票、国库券、债券、无抵押债券、 ...
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重大，颇值探讨。一、基金管理公司的法律地位权利义务是法律关系的内容，要研究法律主体的义务，就要先探讨法律关系的性质和主体的法律地位。[③]投资基金（ 使信托财产处于安全状态；第五，向受益人交付信托利益。参见陈芳：《论证券投资基金管理公司的义务》，载《山东法学》，1998（3）。[⑧]《投资基金法》（ ...
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国有、个人与法人实行无差别待遇，以吸引更多的外资参与我国上市公司并购。在外资并购上市公司的法律规则得到进一步规范的同时，客观上加速了外资通过并购上市公司 证监会动机检测权和跟踪权，以贯彻吸引国际中长期资本的原则，杜绝外商投资性公司的短期投机行为，维护证券市场的稳定。（2）完善协议收购规定。由于外资现 ...
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的缺陷。 一、外资并购我国上市公司的法律缺陷分析 （一）市场准入问题。 近年来随着国际投资自由化的发展，取消我国外资立法双轨制的呼声越来越高，很多学者主张在 证监会动机检测权和跟踪权，以贯彻吸引国际中长期资本的原则，杜绝外商投资性公司的短期投机行为，维护证券市场的稳定。（2）完善协议收购规定。依据《 ...
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很大的进步意义，但行政垄断从根本上讲还是体制问题，仅靠一部法律很难解决。而且，对于目前行政垄断的法律责任尚停留在1993年《反不正当竞争法》的法律责任 的行业，如银行、证券、保险，公共产品部门以及机械、建材等行业龙头，以及矿产资源部门等，而且很多都是市值较大的上市公司或上市公司的控股集团公司。而我国《 ...
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北大方正集团也不甘示弱，联合了北大方正投资有限公司、深圳市方正科技有限公司、北京正中广告公司、河南方正信息技术有限公司、北京方正蓝康信息技术有限公司、北大资源集团公司于11 进行证券交易，否则构成内幕交易，应当承担相应的法律责任；二是禁止一致行动人在法定期间内卖出后又买进或者买进后又卖出目标公司的股票 ...
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