名义直接提起诉讼，这些都是立法上相当大的进步。 （二）我国规制证券短线交易法律制度亟需进一步完善的地方 然而，与其它国家和地区立法例相比，《证券法》第四 福利计划必须采用书面形式，尤其要明确参与该计划的资格、证券发行的价格以及奖励证券的数量、或者确定所奖励证券的价格和数量的方法；（2）雇员福利计划须经 ...
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也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 发行股票上市后成为上市公司，在这个过程中，必须依法经历证券发行和上市两个阶段。我国证券法律制度的基本内容之一，就是对上市公司在这两个阶段的 ...
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和促进社会发展为立法宗旨，以公开、公平、公正原则为基本理念，以证券发行和交易制度为规范核心。为贯彻上述宗旨与理念，证券法规定了一系列强行规范，要求 民事责任虚假陈述是指具有信息公开义务的市场主体及其所属人员，违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述， ...
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收入10398亿元，净利润总额731亿元，经营状况明显好于其他国有企业。总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为“四个有利于”：一是有利于巩固 发行股票上市后成为上市公司，在这个过程中，必须依法经历证券发行和上市两个阶段。我国证券法律制度的基本内容之一，就是对上市公司在这两个阶段的 ...
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赔偿优先的原则，但由于相关的赔偿制度至今未建立起来，使得这种规定流于形式。我国可供投资者请求证券发行中民事责任的法律规范有：1.《证券法》第63 起诉不实陈述责任人员。另外，可以由证监会规定，投资者权益保护协会可以优先购买发行公司的一股股票，[80]投资者权益保护协会顺理成章地成为该股份公司的股东，当 ...
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责任公司及个人，因为公司法中的“公司”仅指股份有限公司和有限责任公司，而实际上证券发行人并不仅限于此。即全国人大常委会的上述规定的主体范围并不能包括全部 证券罪的规定，则无法对证券发行过程中违反审核制度的犯罪行为给予全面制裁，使一些严重非法发行证券行为逃避法律的惩罚。鉴于全国人大常委会上述规定的局限性 ...
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是证券市场发展中的必然现象，是资产重组的重要形式，也是各囯证券法律制度重点规范的内容。一百多年来，并购作为企业发展、扩张、调整的一种主要方式 法律制度的发展状况 1.我国早期上市公司收购监管法律制度 《证券法》实施前，对上市公司收购的监管主要依据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》)。 ...
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年的RalstonPurina案、1982年SEC制定的《D条例》已成为美国法院判断私募发行的主要参考标准。美国..证券法..第4条第2款仅原则性规定私募豁免注册 的举措。为了完善不特定对象标准，可以将发展证券私募发行法律制度作为一个突破口。我国现有的证券私募发行制度还仅仅处于起步阶段，民间的许多私募 ...
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证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。 （一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时 的渠道、手段的限制，信息不对称是客观存在的，投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉 ...
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