此，日本《证券投资信托法》第17条第2项规定：“委托公司（即基金管理公司一笔者注）不得指示信托财产相互间为财产部所定之有价证券交易”。而财产部 投资基金法律中存在有关基金契约结构的条款相互矛盾，因而，学者对于基金契约和保管协议的法律性质和相互关系存在不同观点，对于基金法律关系的性质争论不休。参见贺万忠 ...
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根据世界贸易组织的《WTO服务贸易总协定》、《金融服务贸易协议》和我国政府的入世议定书之承诺，我国B 股市场的证券经纪服务已经对外开放，符合条件的境外证券 证券过户交割的法律规则应当如何对兼含委托代理内容和信托内容的境外证券经纪关系进行适用？我国证券交易中关于持股超过5％的投资者负有公告义务的权益披露 ...
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。交易透明的程度不仅影响市场的流动性，同时也影响市场的波动性。另外透明度还影响委托?代理效率。 （三）效率性 效率性指市场价格反映相关信息的效率，或指市场 12月31日）、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》（2006年8月15日）、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（2006年8月21 ...
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根据世界贸易组织的《WTO服务贸易总协定》、《金融服务贸易协议》和我国政府的入世议定书之承诺，我国B股市场的证券经纪服务已经对外开放，符合条件的境外证券 证券过户交割的法律规则应当如何对兼含委托代理内容和信托内容的境外证券经纪关系进行适用？我国证券交易中关于持股超过5％的投资者负有公告义务的“权益 ...
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。禁止知悉内幕事实的第三人利用此种信息自营或受他人委托方式或者为他人购买或转让内幕人证券。 从上述罗列的种种规定，我们可以得出两个结论：首先 公司、龙岗公司案 大股东 短线交易 公司收购 2、农行襄樊上证案 证券公司 利 用 公司收购 3、张家界旅游公司案 上市公司 利 用 送股协议 4、王川案 上市 ...
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依据法律、行政法规、规章、业务规则的规定或者依据发行人、上市公司、相关当事人的协议内容进行认定。二是拉抬、打压或者锁定，是指行为人以高于市价的 以企图固定或安定市场行情之目的，针对证券交易市场上特定的上市有价证券进行一连串买卖交易或其委托与受托行为。香港地区《证券条例》第137条规定：任何人不得单独地 ...
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证券。禁止知悉内幕事实的第三人利用此种信息自营或受他人委托方式或者为他人购买或转让内幕人证券。从上述罗列的种种规定，我们可以得出两个结论：首先 公司、龙岗公司案 大股东 短线交易 公司收购2、农行襄樊上证案 证券公司 利 用 公司收购3、张家界旅游公司案 上市公司 利 用 送股协议4、王川案 上市公司 ...
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证交所场内特设经纪商已同意为就有关交易指令处理不当的指控达成和解而支付2.418亿美元和解金。 随着和解协议的达成，证券监管机构与特设经纪商之间围绕投资指令 德勤有关负责人谢其龙亦同意在不承认任何法律责任的基础上，不出任任何委托保荐工作的主管，为期六个月。 上述和解源自香港证监会对数码库有限公司股票于 ...
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，交易者之间违约现象时有发生。1865年CBOT推出了一种被称作期货合约的标准化协议，以取代原先沿用的远期合约。期货合约与远期合约不同，它是一种 行为，前者包括投资者之间买卖行为、投资者委托期货经纪公司的委托交易行为以及期货投资咨询公司的咨询行为，后者指期货交易行政监管机关对期货交易所、期货经纪公司 ...
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成交后，按契约中规定的价格延期交割。在期货交易中买卖双方签订合同，并就买卖证券的数量、成交的价格及交割期达成协议，买卖双方在规定的交割时期履行交割。该 。后者乃委托他人为给付者，如汇票、支票等。正式由于存在委托证券，才又出现了承兑的问题。承兑是指票据付款人承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为。 （三 ...
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