，由于股东得随时要求以净资产回赎其持股，所以一般禁止发行债券或高级证券（senior securities），但是，如果符合下列条件，即如果一家已注册的开放式公司获准 的重大事项享有决策权。在我国，无论是《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》还是《基金合同》，均对基金份额持有人大会做了详细的规定，在 ...
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第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。第二条企业 由建立企业年金计划的企业另行缴纳。保留账户和退休人员账户的账户管理费可以按照合同约定由受益人自行承担，从受益人个人账户中扣除。第五十七条托管人年度 ...
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用语创新，其含义广于单纯的保管[1]。根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人(Custodian)应当依照本法和基金合同的约定，履行受托职责，包括安全保管 公司出现如此的低级错误，日直至9月初才向持有人披露上述事件。对此，基金托管人是否也应负有一定的责任？中国农业银行托管业务部总经理张军洲认为， ...
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，由于股东得随时要求以净资产回赎其持股，所以一般禁止发行债券或高级证券（senior securities），但是，如果符合下列条件，即如果一家已注册的开放式公司获准 的重大事项享有决策权。在我国，无论是《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》还是《基金合同》，均对基金份额持有人大会做了详细的规定，在 ...
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会会议决议，记载本人姓名的基金合同、信批报告等。 个人投资，即股权投资中的天使投资人经历，以及证券投资中的个人证券投资经历。就天使投资人经历而言 股东向管理人委派的董事长/执行董事、法定代表人。该类高管虽不具体负责管理人的投资业务，但代表股东行使管理职能。 对于这一类高管人员，虽然不需要在AMBERS ...
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（个人版）》详见附件一。第二十条 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线 冷静期内不得主动联系投资者。（一）私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；（二）私募股权 ...
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有通说主张，注册资本的设置一方面可以满足基金管理人开展正常运营的需要，另一方面更是对其违反法律规定或基金管理合同约定而给投资者造成损失时，承担损害 与借鉴[M]．北京：中国政法大学出版社，2003． [22]郭锋，陈夏，等．证券投资基金法导论[M]．北京：法律出版社，2008． [23]信宏磊．日本 ...
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》与《合同法》也有密切联系。因为投资基金当事人之间的民事关系大多表现为合同关系。除非《证券投资基金法》对此类合同关系作出特别规定，否则应当补充适用《 阶段、投资者心理承受能力有限的情况下，适度开辟场外融资渠道，对保护投资者的投资热情意义重大。 第二，短期融资政策有利于维护尚未赎回的投资者的权利，实现其 ...
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的承销和上市推荐，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。算是为资产管理业务争得了一个名分。但是对于资产管理业务 年12月31日。 [14]2004年7月29日《江苏省高级人民法院关于审理委托理财合同纠纷案件若干问题的通知》第二条第一项规定：要全面分析当事人约定的主要 ...
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指在其营业或常规行为中，为其它人或同时为其它人与自身维护证券账户的人。[19]此外，《公约》起草之初的中介人定义是仅指间接 －612页。 [48]《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》（证监基金字[2006]176号）第一条。 [49] 中国外汇管理局//www ...
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