由于《中外合资经营企业法》和《证券投资基金管理暂行办法》对于中外合资基金管理公司的设立均无明文规定，2002年颁布的《中外合资基金管理办法》出台后，相关设立审核 公司和基金管理公司等有直接的监管权限，但对于以证券、期货投资为名从事金融欺诈的非法活动以及参与证券、期货市场的其他法人机构和个人投资者的监管 ...
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三十四条 国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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三十四条 国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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责任性（accountability），而准确地界定基金管理人和托管人之间的关系，对于投资者利益的保护极为重要 .另一方面，由于基金管理人实际上负责基金管理和运作，因而，作为监督者的 越高，那么其自身的利益也就越大，但是对于广大的基金持有人来说，则是基金管理费越低，其自身的利益也就越大。因而，我国现行 ...
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公司退出对市场的冲击，另一方面抓紧建立投资者保护基金，以制度化的方式保护投资者利益。 关键词： 证券公司 经营失败 客户利益 赔偿基金 证券公司作为一种市场主体，必然存在 的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于 ...
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。政府为控制风险、保护公众投资者，可作出必要规定，但对基金投资行业、投资地域及资金的所有制形式等不应限制。 基金在人格上也独立于基金管理公司、投资顾问 。韩国的情形类似于日本。 [3]《上海市人民政府证券投资信托基金暂行管理办法》第3条规定：本办法所称证券投资信托基金是指专项资金以及由上述资金所形成的 ...
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商品交易法》已从2007年9月30日起全面实施，日本通过循序渐进的办法全面实现了从《证券交易法》到《金融商品交易法》的过渡。 《金融商品交易法》的两 滥用和避免利益冲突而制定政策、实施监控，由基金管理公司承担一线监督职责，其根本目的与宗旨在于充分保护投资者（基金持有人）的合法权益。 4、监管机构要努力 ...
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责任性（accountability），而准确地界定基金管理人和托管人之间的关系，对于投资者利益的保护极为重要 .另一方面，由于基金管理人实际上负责基金管理和运作，因而，作为监督者的 越高，那么其自身的利益也就越大，但是对于广大的基金持有人来说，则是基金管理费越低，其自身的利益也就越大。因而，我国现行 ...
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公司退出对市场的冲击，另一方面抓紧建立投资者保护基金，以制度化的方式保护投资者利益。 关键词： 证券公司 经营失败 客户利益 赔偿基金 证券公司作为一种市场主体，必然存在 的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于 ...
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协会关于发布《私募投资基金募集行为管理办法》的通知各私募投资基金管理人：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金 十五日私募投资基金募集行为管理办法第一章 总则第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人 ...
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