，又坚持国家监管和自律管理相结合的原则。证券业协会是证券业的自律性组织，对证券公司进行自律监督管理。证券监管机构的职责《证券法》167条规定了国务院证券 的，可以申请司法机关予以冻结。证券监管机构与监管人员的义务《证券法》规定证券监管机构有公开依法制定的规章、规则和监督管理制度等义务；规定证券监管人员 ...
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的非执行董事，适用客观性标准，即只有该董事尽到了具有同类专业水平或经验的专业人员应该具有的勤勉时，才被视为尽到了合理勤勉。（3）对于执行董事而言，因 ]如《上市公司治理准则》（2002年）第33条规定，董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。第50条规定，独立董事对公司及全体 ...
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的监督义务而定，如其在行使监督职责时因过失或故意而有过错则亦应承担法律责任。 （三）上市公司大股东 公司大股东因其特殊的地位通常也会影响公司决策 实的前提下，才应该具有积极调查义务。 [16]承销机构对于上市公司的财务报告、年终报告和中期报告则没有重新审核的义务，因为依据德国法律，会计师事务所是法定的 ...
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。第74条规定：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 交易的重要因素。董事作为公司的实际经营者，负责公司的日常决策及业务的执行，对公司的资本和经营状况最为了解。所以，在公司财务状况恶化而濒于破产时，董事 ...
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的清偿比例为零，因此，依据重整计划所获得的清偿比例不低于破产清算程序所获得的清偿比例的原则，对雅新公司原股东权益调整为零并不违背公平、公正原则。 后，债权人有理由怀疑债务人（被申请破产企业）可能转移资产、隐匿、毁损财务或技术资料的，可向人民法院申请采取先予保全措施。人民法院经审查认为申请理由成立的， ...
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避免利益冲突，不仅是基金从业人员基本的执业准则，更是基金行业的立业之本。唐建作为上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理，一方面履行公司赋予的职责，参与基金财产的投资 3元。此次江作良认购了57万股，持股比例为2.78%，一跃成为公司第六大股东。同时，其妻李莉持股33.5万股，持股比例为1.63%.另外，在 ...
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而必须承担的责任，如行政责任、经济赔偿责任和刑事责任。此外，《公司法》关于有限责任公司在其经营期限内可以减少注册资本；股东之间可以自由转让其出资，向股东以外的 等高级管理人员的许多非法行为，如挪用企业资金、受贿、贪污、携款潜逃出境等逃脱了法律的制裁。另外，中国外商投资法仅规定了审批、登记机关的职责，而 ...
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的法人治理结构之中去，然而从狭义上来讲最直接和主动参与公司治理结构的核心人物还是：该公司的股东、董事、监事、经理、职工等。通过以上分析，我们可以 公司的战略计划以及其他重要的决策和活动。监事会则主要负责检查监督，其监督范围不仅涉及公司财务，也涉及业务执行，其被监督人员，包括董事会及其成员和经理等管理 ...
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，这个口号由政府提出来就让人费解了。因为解决就业是政府的职责，企业是否创造效益则并不是政府的职责。政府提出企业“减员增效”，社会失业人数就会相应增加，在社会保障 会被吸收到企业中来。此外，上市公司为了提高生产效率，降低人员的成本，也会尽量用更少的员工，从而使原职工的就业成为不可能。职工安置本应该是地方 ...
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，财务会计报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成等等。3、会计人员的监督职权由法律赋予，会计人员依法行使监督职权受法律保护。现行《会计法》规定： 条）。《华人民共和国刑法》第二百五十四条同时严正规定：“公司、企业、事业单位、机关、团体的领导人，对依法履行职责、抵制违反会计法、统计法行为的会计 ...
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