或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、 或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产： （一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 ...
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优越，因此有 85%的投资者与 Howey 公司签订了此项管理服务合同。美国联邦最高法院在判定该交易是否属于投资合同进而应当进入证券的范畴时，提出了著名的 机构，抑或是中国证监会负责，也有差异。尽管由最高国家行政机关负责认定证券范围具有权威性，但该方案可能在灵活性和专业性方面有所欠缺；实际上，国务院在 ...
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的集合，应将基金整体定性为财团法人。 【关键词】基金；投资基金；信托合同 【写作年份】2009年 【正文】 我国基金市场的快速发展，凸显出现行《证券 。如开户方面，《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立 ...
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特种金融债券无法兑付。于是，甲银行不再承认以该特种金融债券抵偿欠款，诉请乙公司偿还回购拆借资金5156.318万元。 如何认定以券抵债的法律性质及法律后果?该焦点 65条规定涉及的第三人，仅仅负担义务，不享有合同项下的权利。 [9]与此不同，涉案丙证券公司不但负担兑付义务，而且享有权利，如基于系争《 ...
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的关系不是居间关系。 3.行纪说。我国《合同法》第414条对行纪合同进行了界定，行纪人以自己名义为委托人从事贸易活动，委托人支付报酬的合同。 我国证券市场的发展步伐和国有企业的股份制改造进程严重脱节，更谈不上向发达国家的证券公司看齐了。 其三，券商作为客户保证金的所有权人，客户对券商享有的是对保证金的 ...
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保护目标公司股东的合法权益，英美等国家的收购立法中均规定了特定情况下股东撤销其承诺，实际上是解除收购合同的权利。如美国1934年《证券交易法》 该权力（正当目的标准），因此，如果董事采取反收购行动是为了保护自己对公司的控制，那么这种行动就是不正当的，在1967年Hogg V.Cramphorn案①中， ...
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。第60条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。从合同法的内容来看 证券的行为人均应成为被告，包括发起人、发行人、上市公司、承销商、上市推荐人、证券公司或者专业服务机构及其董事、监事、高级管理人员和其他机构或者个人， ...
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利息开展受托投资管理业务的方法吸收公众资金6亿元的指标,先后制定具体规则,拟制合同格式文本,多次召开各部门和下属营业部负责人会议,组织员工培训和向各营业部分解指标 不等;上述三种形式中的第一、第二种性质是一样的,也就是证券公司都向客户收取了与合同约定的资金,只是在给予保本付息固定收益的时间上有先后区别 ...
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立法中创造出来。当事人在遭受损害时，可以直接援引法律的规定，而免去了合同相对性的局限性和侵权举证责任的困难。当然，法定民事责任中，被告也可以举证 的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市 ...
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惩罚性损害赔偿。 3、关于欺诈客户行为的民事责任 新《证券法》第79条规定 证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖 的司法解释。 还有一个问题就是欺诈本身是否构成侵权。一般认为，欺诈主要是对合同效力产生影响，并不等于侵权。将欺诈作为侵权存在两个弊端，一是尽管 ...
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