因应实际社会情势并更张法律的吓阻效果。且台湾证券管理委员会自1981年7月起脱离台湾经济部，改隶属财政部，在公司法中有关股票公开发行及募集公司债之主管 对公司的财务状况及营业经营加以严格的监督管理，在于避免公司负责人滥用其负有限责任的权利，作不法的勾当，损及投资人的权利，故必须按期申报，以作为监督管理 ...
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空间被主动压缩了，相反使得行政权力的实施效率和效果成为了证券公司破产过程中最为关键的因素。 从上述分析的法律规则和法律实践来看，行政权力在金融机构司法 企业破产法》，重整计划经法院批准后即可生效，但是当重整计划中涉及上市公司的诸如发行股票、发行债券、债转股、重大资产转让等原本需要证监会等行政部门审批的 ...
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基金的受益权。[13]韩国的法律规定与日本类似。在这种模式下，管理人在发行受益凭证募集证券投资基金后，以委托人的身份与作为受托人的托管人签订信托契约，托管人 能独立开户。另外，由于基金没有独立的法律地位，其财产的独立性无法确保；基金的正常投资活动和市场退出途径大受限制；基金的权利义务、诉讼地位也往往由 ...
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对其进行监督。每个证券发行公司都必须披露审计委员会是否包含至少一个「财务专家」，如果没有，理由何在？该法要求审计委员会从事的所有实质性的审计业务和非 》，第193期，2001年12月，页70。 [29] 程宗璋，证券内幕交易及其法律责任问题研究，《北京大学金融法研究中心春季论坛暨亚洲公司治理与资本市场 ...
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自身破产的可能性最小化。为了达到这一目的，SPV的活动范围受到严格限制[5]。有学者把这种限制概括为以下几个方面（1）目的和权利：除按交易规定所 、《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》等。 [20]我国现有的资产证券化中的SPV采取的都是信托模式，但由于《信托法》将信托定位为一种法律关系而非 ...
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的可能性最小化。为了达到这一目的， SPV 的活动范围受到严格限制[5].有学者把这种限制概括为以下几个方面 （1） 目的和权利： 除按交易规定所 《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》等。 [20]我国现有的资产证券化中的SPV 采取的都是信托模式， 但由于《信托法》将信托定位为一种法律关系 ...
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的行为受到公司法严格的限制，公司法第一百四十九条规定了股份有限公司回购股份的限制和条件，根据该条规定亦可推知股份回购的主体是发行股份的股份有限公司本身 承担，受托人收取管理费；而一般委托代理关系中，委托代理人是以被代理人的名义行事，代理行为的法律后果一般由被代理人承担。（2）信托关系中，信托财产独立于 ...
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了此后半个多世纪美国银行分业经营的基本模式。尽管有G-S法的严格限制，但试图寻求利润最大化的银行业并没有放弃进入证券市场的努力，它们一直伺机绕过G-S法所 时贯彻“无关联”原则。4、商业银行可从事资产抵押类的证券交易及私募发行业务。5、扩大解释对“证券”的法律定义，以涵盖股票、公司债券、商业票据等诸多 ...
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性权利获得独立性而得以安全地成为将来发行证券的基础。特殊目的机构创设的首要目的就在于，形成一个为发行证券而持有财产性权利的法律主体，完成财产性权利自原始 一种回报虽不太高、但更加安全的投资渠道。资产证券化制度通过将至为严格的“资产分割”手段、信用增强机制与流通性最强的有价证券相结合，从而实现了有价证券 ...
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所设的特别规定，其侵权责任的成立应受限制[5].尤其王伯琦先生虽其采法条竞合说，然其论点是有针对性的，符合当事人意思自治的法律原则；值得一提的是， 投资，则可获得免责[26].从我国证券市场10年来的经历看，如果没有足够有力的制裁，便对违规者没有威慑力量；如果没有足够的法律救济手段，也不足以保障受害的 ...
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