股份，自公司成立之日起一年内不得转让； 2、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让； 如出质股东是股份 事务所。习平，单位为浙江海泰律师事务所。 【注释】 [1]林建伟：《股权质押制度研究》法律出版社，第25页。 [2]徐长青律师：《谈股权质押几个法律问题》 ...
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我国在法律上对私募基金尚没有明确的规定，缺少法律监管，没有相应的法律制度导致我国的私募基金业水平良莠不齐。缺乏合法身份的私募基金对自我保护意识相对较弱 、警告，遏制和减少私募基金经理中滥竽充数、违法乱纪等情况发生；第四，充分重视证券基金业公会的中介协调功能，最大限度地发挥其在经营管理、人员培训、行业 ...
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媒体，这不能不说是信托研究（特别是信托法研究）中的一个缺憾。本文将着重从法律制度和规范的层面上对首批信托投资公司年报披露加以分析和探讨，由于年报中直观 申请其股票上市应符合6个条件，其中首要的条件就是股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行，而兜底的条件也是国务院规定的其他条件，其他则是有关公司 ...
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经营层的职能结构》，载《法学研究》1999年第5期。 [36]符启林：《中国证券交易法律制度研究》，法律出版社2000年版，第271页。 [37]Lewis D. SoLomon , Donald. E. Schwart , etc. , Corporations Law and ...
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风险 股票市场是一个风险密集型市场。因此，新《证券法》第27条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险， 海燕，对外经济贸易大学副教授，民商法博士。 【注释】 [1]杨志华：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社1995年版，第184页。 [2]王泽鉴： ...
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证券监督管理机构批准，删除了国务院规定的其他条件(第50条);发行新股的条件也有所降低(13条)。 这样，证券法对公司上市门槛的降低，必然降低以前门槛过高 、司法环境结合目前市场需求不断完备证券监管的法律制度，尽快细化证券法的相关规则具体化操作，出台相关的《证券交易法》、《证券信誉评级法》等法制，形成 ...
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证券监督管理机构批准，删除了国务院规定的其他条件(第50条);发行新股的条件也有所降低(13条)。 这样，证券法对公司上市门槛的降低，必然降低以前门槛过高 、司法环境结合目前市场需求不断完备证券监管的法律制度，尽快细化证券法的相关规则具体化操作，出台相关的《证券交易法》、《证券信誉评级法》等法制，形成 ...
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同时，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 法律关系。因此，为保障期货市场的持续、健康和稳定发展，最高法院有必要将期货市场的重大法律制度在司法解释中予以明确，以指导司法实践，明确期货交易法律关系 ...
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影响。从而法律学与社会科学息息相关，近年来社会科学各学门的研究，无论对於法学研究或法律制度，均产生深远影响。举例言之，诺贝尔经济学奖得主科斯的交易成本理论， company 共同基金又可分为开放型及封闭型两种，前者乃以是否得买回所发行之证券为准，若投资人可请求买回者称「开放型」，否则称「封闭型」。 ...
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银行贷款多数为者，则称之为CLO）CDO（再打包发行证券）。前后可以经过三次证券化，包括多重复合法律关系，致使CDO的管理人、投资人和抵押贷款的借款人 风险状况，采取有效的应对措施。 其次，金融创新企业要建立风险控制战略及制度。金融创新发展战略和风险管理政策由董事会制定，高级管理层负责执行。高级管理层 ...
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