专利权?、著作权、商业秘密和专有经营权的保护提供法律建议，并协助顾问单位制定保密制度和保密协议。7.根据顾问单位的需要，列席公司重大会议，现场提供法律咨询， 的需要，对外签发律师函及发表律师声明。9.根据顾问单位的需要，对员工进行法律培训。10.根据顾问单位的需要，提前介入公司各项投资活动，并提供有关 ...
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（包括书面交付、对交易内容和风险的说明、犯罪防止措施等措施），并加强对员工培训，以确保经营活动的健全和适当进行。 日本《证券交易法》（1992年）较之 出了这些监管规则在约束金融机构行为上的无力！ 与美、日有关适合性的法律制度加以比较后我们发现，香港地区有关适合性原则的法律规范存在以下不足：首先，这些 ...
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受益所有人与持有人不一致问题会显著提升风险等级, 因为名义账户持有人可以隐瞒个人或企业不法财产的真实所有人身份。五、中国面临的挑战及相关建议中国作为FATF第 将这些新标准纳入系统各项规章制度、业务流程等合规管理范畴, 各金融机构要加强员工培训。3. 践行以风险为本的合规方法。各金融机构要将FATF反 ...
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所有人与持有人不一致问题会显著提升风险等级, 因为名义账户持有人可以隐瞒个人或企业不法财产的真实所有人身份。 五、中国面临的挑战及相关建议 中国作为FATF 这些新标准纳入系统各项规章制度、业务流程等合规管理范畴, 各金融机构要加强员工培训。 3. 践行以风险为本的合规方法。 各金融机构要将FATF反 ...
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所有人与持有人不一致问题会显著提升风险等级, 因为名义账户持有人可以隐瞒个人或企业不法财产的真实所有人身份。 五、中国面临的挑战及相关建议 中国作为FATF 这些新标准纳入系统各项规章制度、业务流程等合规管理范畴, 各金融机构要加强员工培训。 3. 践行以风险为本的合规方法。 各金融机构要将FATF反 ...
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所有人与持有人不一致问题会显著提升风险等级, 因为名义账户持有人可以隐瞒个人或企业不法财产的真实所有人身份。 五、中国面临的挑战及相关建议 中国作为FATF 这些新标准纳入系统各项规章制度、业务流程等合规管理范畴, 各金融机构要加强员工培训。 3. 践行以风险为本的合规方法。 各金融机构要将FATF反 ...
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所有人与持有人不一致问题会显著提升风险等级, 因为名义账户持有人可以隐瞒个人或企业不法财产的真实所有人身份。 五、中国面临的挑战及相关建议 中国作为FATF 这些新标准纳入系统各项规章制度、业务流程等合规管理范畴, 各金融机构要加强员工培训。 3. 践行以风险为本的合规方法。 各金融机构要将FATF反 ...
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所有人与持有人不一致问题会显著提升风险等级, 因为名义账户持有人可以隐瞒个人或企业不法财产的真实所有人身份。 五、中国面临的挑战及相关建议 中国作为FATF 这些新标准纳入系统各项规章制度、业务流程等合规管理范畴, 各金融机构要加强员工培训。 3. 践行以风险为本的合规方法。 各金融机构要将FATF反 ...
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所有人与持有人不一致问题会显著提升风险等级, 因为名义账户持有人可以隐瞒个人或企业不法财产的真实所有人身份。 五、中国面临的挑战及相关建议 中国作为FATF 这些新标准纳入系统各项规章制度、业务流程等合规管理范畴, 各金融机构要加强员工培训。 3. 践行以风险为本的合规方法。 各金融机构要将FATF反 ...
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所有人与持有人不一致问题会显著提升风险等级, 因为名义账户持有人可以隐瞒个人或企业不法财产的真实所有人身份。 五、中国面临的挑战及相关建议 中国作为FATF 这些新标准纳入系统各项规章制度、业务流程等合规管理范畴, 各金融机构要加强员工培训。 3. 践行以风险为本的合规方法。 各金融机构要将FATF反 ...
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