的配置监管资源，不宜以原则来提高对其的监管要求，应根据金融机构的业务性质、规模等进行灵活调整； （4）监管执法不是铁板一块，大部分监管对象通常 条文色彩日益浓厚,而证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权,制定日趋复杂的规则手册,用以规范证券公司的活动。参见[美]约瑟夫J诺顿:《全球金融改革视角 ...
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发生变化。德国的银行逐渐淡出对公司的直接参与，放弃它们在公司监事会中的席位，尽量减少股东与债权人之间的利益冲突，增强银行竞争力和减少外围业务。全能 由于德国银行业大规模持有上市公司的股票甚至参与新市场的投机，德国银行业的业绩明显下滑，银行危机也接踵而至。另一方面，以金融创新著称的英美投资银行在金融市场 ...
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利益，与投资同额的金钱成为金钱债权人而取得利息，两者比率应大体均等，这就是经济学家所说的企业家的利润利息化的倾向。[13]（3）还有，公司的强势的债权人 通则》第六十一条明确规定，企业之间不得违反国家规定办理借贷或者变相借贷融资业务。从这条规定可以看出，企业之间不仅不得办理借贷，而且连变相借贷融资都不 ...
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关系的纠纷，包括关联交易等纠纷，即属此类。在国外公司法律制度中，股东对公司的诉讼既包括直接诉讼，也包括衍生诉讼(ShareholdersDerivativeSuit)。不仅股东可以提起直接诉讼的事由很多，而且衍生诉讼的适用范围亦很广泛。相比之下，我国公司法中规定具有可诉性事项的条款则寥寥无几。有些 ...
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项）等国家亦有相同规定。 从破产的及时性考虑，银行监管当局作为破产申请人是必要的。第一，银行监管人是各银行的业务监管机构，其监管活动贯穿银行始终； 违法、违规、资不抵债、问题极为严重的金融机构，进行了依法接管、关闭或破产处理；1995年，中国人民银行接管了中银信托投资公司；1997年，关闭了中国农村 ...
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Melbourne将获利的一半交给其女婿；两人被指控内幕交易。[38] 2008年，英国FSA成功刑事起诉了Matthew Uberoi，荷兰银行ABNAmro公司中介业务分支RBS Hoare Govett公司的一名前实习生及其父亲。[39]这是一起典型的运用环境证据证明内幕信息传递的例子。此案 ...
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Melbourne将获利的一半交给其女婿；两人被指控内幕交易。[38] 2008年，英国FSA成功刑事起诉了Matthew Uberoi，荷兰银行ABNAmro公司中介业务分支RBS Hoare Govett公司的一名前实习生及其父亲。[39]这是一起典型的运用环境证据证明内幕信息传递的例子。此案 ...
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投资制度，通过发行收益凭证来募集资金，反映了资金管理人、基金托管人和投资人间的信托关系。契约制通过基金契约规范三方行为，通过契约隔离投资人与管理人，与公司制 证管会主席雷维特等加入。[8]这种机制还可用来解决我国国有资产投资的难题，国有投资公司多集投资人与管理人于一身，而实际管理人多由政府委任，收入与 ...
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，这些公司专门将客户群定位于不能获得一级贷款的借款人。在金融危机之前，许多专业性的公司都有次级贷款业务。[3]仅从1994年到1999年，次贷市场就从零发展 行为的抗辩，则必须要在被告中加入可从没收行为中获益的当事方往往是投资信托。但问题在于这个信托甚至会比MERS更显得隐蔽和无涉，因为它既没有客户 ...
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风险，金融创新与金融风险相伴而生尤其突出。2007年初以美国次贷危机为导火索引发的前所未有的世界范围的金融危机，目前仍在持续，对各国经济造成不同程度的 投资方式设立基金管理公司的试点，3家银行系基金公司共管理8只证券投资基金，资产净值已经超过300亿元。开发银行和建设银行开展了资产证券化业务试点工作， ...
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