承担责任来增强投资者对于金融市场诚信的信心。[60]可见，历次危机过后，美国证券监督管理机构对于加强投资者保护的诉求均不同程度地通过信息披露制度的完善 贯穿于一级发行市场层面和二级交易市场层面，覆盖发行人、中介机构等多方主体，通过有效的制度设计，强化上市公司信息披露的市场化约束机制，弱化证券监管机构 ...
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出现导致交易所无法进行正常交易的情形。我国《证券法》第114 条和沪深证券交易所的《交易规则》也都对异常情形出现时的临时停市进行了规定 板( 572， 000 日元) 价位全部成交。由于J － COM 公司实际发行股票数量只有14， 500 股，瑞穗证券公司预约售出的股票数量是其发行量的42 倍，属于 ...
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；（2）实施对股票、金融工具市场供求关系具有信息欺诈、误导效果的证券发行或买卖行为；（3）从事其他对德国或欧盟各国金融工具交易价格有 了有效的指控尝试。典型案例表现为：纽约州独立检察官办理的所罗门美邦证券公司（Salomon SmithBarney）其行业分析师格拉布曼抢先交易、虚假陈述案1999年末 ...
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的认定标准,. 笔者认为,重大影响本身既是一个事实问题又是一个法律问题。由于内幕信息对证券价格是否构成实际的重大影响,受到诸多因素的制约,因而这种重大影响只能是一 24页。 [4]《证券法》第68条规定,下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（1）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理 ...
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，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律 由国务院根据本法的原则另行规定。第一百零二条通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。第一百 ...
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与地区，其内涵与外延差别很大。例如在美国，内幕人员被认为是对证券发行公司负有信任义务的人员，一般包括传统的内幕人员、暂时的内幕人员以及 v．Berber，472U．S．299，310(1985)． {22}吴志攀，白建军．证券市场与法律［M］．北京:中国政法大学出版社，2000，第358页． {23} ...
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窄。有鉴于此，我们建议在刑法中增加第三类内幕交易犯罪主体，即通过其他途径获取证券内幕信息的人员，并且将能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员和近新属 指证券交易内幕信息的内幕人员或者以其他途径获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的真实信息尚未公开前，有意买入 ...
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托管人参与以中登公司为中央对手方的证券、资金结算以及证券登记，成为中登公司托管的已发行证券的证券持有人QFII之下的各级海外中间人直至最终投资者对 2005年版，第611－612页。 [48]《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》（证监基金字[2006]176号）第一条。 ...
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窄。有鉴于此，我们建议在刑法中增加第三类内幕交易犯罪主体，即通过其他途径获取证券内幕信息的人员，并且将能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员和近新属 指证券交易内幕信息的内幕人员或者以其他途径获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的真实信息尚未公开前，有意买入 ...
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公开义务的民事责任主要是：赔偿金支付、撤销合同、恢复原状。1990年颁布的《证券(内幕交易)条例对内幕交易所发生的民事责任进行了规定。可分为对公司的责任和对 。我国的证券法仅有1O条关于民事责任的规定，而《股票香港发行和交易暂行条例》和《禁止证券欺诈行为暂行办法也各只有一条原则性规定，使我国的证券法律 ...
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