证券化结构风险。由于信用增级给投资者带来进一步的保障，它将会提高资产支撑证券发行的信用等级，[14]使得发行人能够在市场上获得一个比不进行信用增级的 组织贷款进行转贷的除外。可见，我国现行法律不允许政府或政府机构为资产支撑证券提供担保。 三、我国开展跨国资产证券化存在的若干问题及相关建议 （一）关于 ...
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的法律适用规则。2002年海牙国际私法会议第19次外交会议通过的《关于由中间人混合托管的证券若干权利的法律适用公约》（以下简称《公约》），主要解决被中间人托管的证券转让 发行地法、出售地法或者转让地法。该规定单纯以行为地法适用于债券的发行、出售、转让，不尽合理，同样其具体适用范围也未明确。第一百零一条 ...
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学者认为应将上述“1”“2”“3”三项均纳入损失额之中，认为交易损失额“即交易者实际投资证券时支付的金额，与他卖出或提起诉讼时可获得金钱数额之间的差额”，“再 ，国内外各方有不同的主张，美国1933年证券法规定，损失计算的方法为：购入证券而支付的金额（不超过证券向公众发行时的价格）与以下三种情况下证券 ...
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持有同种类的同一数量的股份的股东权利相同；公开、公平、公正原则中的公开指证券发行、交易活动中的基本交易制度要公开，使每一个投资者和及其他单位和人员 市场存在的基础。因此，如何规范控股股东的行为，保障上市公司的独立性，一直是证券监管机关面临的挑战和努力解决的首要问题。为此，证监会陆续颁布了若干规定或规章 ...
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的内幕交易民事责任的实施机制非常的重要。 我国台湾地区于1984年成立了证券暨期货市场发展基金会,1998年基金会设立投资人服务与保护中心,以保护中小股东的利益, 24页。 [4]《证券法》第68条规定,下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（1）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理 ...
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主体则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司的 持有公司百分之五以上股份的股东；（3）发行股票的控股公司的高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；（5）证券 ...
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涉嫌诈骗等犯罪。 （三）整治措施 本次回头看工作，要求交易场所不得开展类似证券发行上市的现货发售模式，不得开展连续集中竞价交易，不得操纵市场价格，要 产品交易。金融资产交易场所从事银行信贷、票据、信托、保险等金融产品的发行和转让行为，违反了国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件的规定。 ...
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由于在具体形式上的发展变化，在确定基本品种的同时，又明确国务院依法认定的其他证券也属于《证券法》的调整对象，这种规定具有一定的灵活性。 第二，《证券法》未 法规的规定。该规定既表明了《证券法》与其他法律之间的相互衔接，又表明调整证券发行和交易行为，不是一部《证券法》所能囊括的，而且涉及若干相关的法律、 ...
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》规定了禁止和制裁内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为，以保障证券发行、交易及相关活动中的公平、公正。 第四，商法适应了商事交易关系国际化 的商事立法也具有了国际化的趋势。例如公司法中关于公司的组织形态、内部机构、股份发行与转让、上市公司等规定，各国的立法越来越接近，差异越来越小，成为尽管没有 ...
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私募股权(private equities)基金是私募产业投资基金的主流，对冲基金则是私募证券投资基金主流。在我国，由于产业投资基金主要是政府主持和管理运作，所以 在公司自己的网站上作介绍。所以在我国立法中明确限制私募证券投资基金的公开发行方式具有可行性和现实性。（【作者简介】 王国宁，重庆大学法学院 ...
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