服务规则。证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制，销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易；明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人 前，不得非法对他人提供相关信息。上市公司控股股东、实际控制人在信息披露文件中的承诺须具体可操作，特别是应当就赔偿或者补偿责任作出明确承诺并切实 ...
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暂未缴纳整体变更涉及的个人所得税不构成本次发行上市的实质性法律障碍。 注：1、问题重点是要回答控制股东和实际控制人未缴所得税事项是否构成重大违法 兴源过滤（300266）-缴纳 十五、请发行人补充披露有限责任公司整体变更设立股份有限公司时，实际控制人缴纳所得税情况，是否存在欠缴情形及构成重大违法行为。 ...
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第三章证券交易 第一节一般规定 第三十七条证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 非依法发行的证券，不得买卖。 第三十八条依法 由证券监督管理机构撤销证券业务许可。 第二百二十二条证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送 ...
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]。也就是说，可作居次处理的债权不仅包括从属企业控股股东的债权，还可能是通过协议、贷款等形式对从属企业具有实际控制能力的企业或个人的债权，这就将除了公司控股 履行出资义务的行为，那么其对从属企业的债权就不能在通常顺位受偿。其二，控股股东、实际控制人等均对公司负有受信义务，如果这些主体违背基本的忠实义务 ...
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公司法》第217条第3项规定，实际控制人，是指虽不是股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。第20条全文并未提及实际控制 第20条第3款似乎进入了循环论证的怪圈，使得审判实务对此类案件是否将债务公司作为必要共同诉讼当事人出现两难的尴尬局面。 这一问题的答案需要以体系解释的方法 ...
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中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，结合广东省实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称小额贷款公司，是指依照本办法及有关法律、法规，由自然人 、资产收益率等；业务拓展计划；风险控制能力等。 （五）股东基本情况。包括股东之间关于出资设立小额贷款公司的协议；各股东承诺相互之间没有关联关系；法人股东 ...
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第三章证券交易 第一节一般规定 第三十七条证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 非依法发行的证券，不得买卖。 第三十八条依法 证券监督管理机构撤销证券业务许可。 第二百二十二条 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送 ...
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证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。 证券公司 章 证券登记结算机构 第一百五十五条 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 设立证券登记结算机构必须经 ...
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证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。 证券公司 章 证券登记结算机构 第一百五十五条 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 设立证券登记结算机构必须经 ...
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向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指 ，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。 第七十条 依法必须披露的 ...
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