的关键所在。[4]在我国目前所有的规范性文件中，只有中国证监会2009年制定的《证券公司设立子公司试行规定》涉及这一问题。遗憾的是，由于该规定仅仅涉及证券 竞争力，危及社会经济基础。（2）导致证券市场上一荣俱荣、一损俱损的巨幅助涨助跌效用，放大股价波动。（3）诱发内幕交易。据我国台湾地区学者的研究， ...
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的关键所在。[4]在我国目前所有的规范性文件中，只有中国证监会2009年制定的《证券公司设立子公司试行规定》涉及这一问题。遗憾的是，由于该规定仅仅涉及证券 竞争力，危及社会经济基础。（2）导致证券市场上一荣俱荣、一损俱损的巨幅助涨助跌效用，放大股价波动。（3）诱发内幕交易。据我国台湾地区学者的研究， ...
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上看，明示、暗示的行为可以看作是证券、期货交易行为的延伸，属于交易行为的一部分。本罪与内幕交易罪、泄露内幕信息罪容易混淆，但其根本区别在于犯罪 》将该罪罪名确定为利用影响力受贿罪，从而与《联合国反腐败公约》第18条规定的影响力交易保持一致。 本罪的犯罪主体为非国家工作人员，包括国家工作人员的近亲属或者 ...
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一个虚假或误导的表像。市场失当行为已在《证券及期货条例》中清楚界定，一般而言，它包括：1、内幕交易；2、操纵股票市场，指操纵某公司的 可以建立信息披露发言人制度，董事会秘书承担协调和组织公司信息披露的责任，负责与境内外证券监管机构、新闻媒体及投资者的联系。要防止董事会秘书办公室被行长办公室架空的不良 ...
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仓行为严重破坏金融管理秩序，损害公众投资者利益，但此前刑法只对利用证券、期货交易的内幕信息从事内幕交易的犯罪及刑事责任作了规定，未对这一社会影响极坏 严重扰乱了金融秩序，给社会治安带来隐患。国务院法制办、公安部等提出，不仅非法经营证券、期货、保险业务的地下钱庄行为应受惩处，而且逃避金融监管，非法为他人 ...
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于1982年签订了谅解备忘录，以防止瑞士银行的顾客在美国证券交易中从事内幕交易。5?各国制定有关证券的冲突法规则。如1971年的《美国冲突法第一 法律。该规定不仅因自身的封闭性而存在缺陷，而且未能解决其他典型的涉外证券法律适用冲突问题，即使新近由中国国际私法研究会推出民间范本一《中华人民共和国国际私法 ...
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存贷业务所掌握的客户资信情况，特别是未公开的可能对证券交易有实质性影响的“内幕信息”，进行内幕交易以谋取自身或关系人的利益，损害广大投资者的利益， ，“防火墙”制度存在的必要性是毋需争议的问题。关键在于，如何在减少银行兼营证券的利益冲突与金融业务综合化实现经济效率二者之间取得一种平衡。“防火墙”太严太 ...
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可获准在其它金融业务中设立与银行业务“密切相关”（closely related）的子公司，如证券经纪人贴现公司、基金管理公司、财务公司等。持股公司的设立并非为了控制 制度，目的是为了防止金融集团各机构间有害的信息流动，杜绝滥用信息和内幕交易行为的发生。从英美金融集团的实践来看，一项有效的业务防火墙 ...
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我国证券市场中小投资者利益保护[J].湖北省证券业协会. [2]《盘点上市公司造假之最》证券市场新闻. [3]宋定明.浅论我国上市公司内幕交易案件[D].东北财经大学,2014 年 6 月. ...
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再如，2005年证券法在文本上特别强调了民事责任制度，对于虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为，都明文规定了相应的民事责任条款。当时许多论者为此 出版社2006年版，第150页。 [8]这是对国外证券法的知识转述残缺在证券立法上的文本体现。把tenderoffer望文生义地译为要约收购，并在证券法中衍化 ...
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