investors，maintain fair，orderly，and efficient markets，and facilitate capital formation． [14]太平洋证券未按照正常的上市流程进行证券发行上市审核，而是采取了由证监会主席办公会议审核批准的特殊方式获准上市 ...
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人员。我国《证券法》第68条用列举的方法规定了下列人员为知悉证券交易内幕的知情人员：(一)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东；(三)发行股票公司的控股公司的高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易 ...
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人员。我国《证券法》第68条用列举的方法规定了下列人员为知悉证券交易内幕的知情人员：(一)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东；(三)发行股票公司的控股公司的高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易 ...
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信息。由此可见，董事和高级职员的虚假陈述责任主要存在于两个阶段：证券发行阶段和证券交易阶段，在这两个阶段，虚假陈述责任人以及虚假陈述的文件表现 trading）是指内幕人员利用不为其交易对象及普通交易者所知的信息进行证券交易的行为；广义的内幕交易还包括短线交易（short-swing），由于短线交易 ...
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民事赔偿案件的若干规定》第十七条规定：证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相 重视，但另外还提醒广大投资者自觉进行维权行动不仅有利于自身利益的维护，还有利于证券市场法治化进程的推进。权证持有人维权行动已经尘埃落定，但回想这一过程各方都 ...
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下才具有表决权的证券（如优先股）或完全无表决权的证券。荷兰收购法就规定，强制要约适用于收购人在欧盟受管制证券市场上取得目标公司参与发行的无表决权的股票存托凭证（depositaryreceiptsforshares）。 此外，欧盟指令还规定，如果收购人向目标公司全体证券持有人所持有的全部股份发出自愿 ...
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的民事赔偿案件的若干规定》第十七条规定：证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相 重视，但另外还提醒广大投资者自觉进行维权行动不仅有利于自身利益的维护，还有利于证券市场法治化进程的推进。权证持有人维权行动已经最终尘埃落定，但回想这一过程 ...
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》规定了禁止和制裁内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为，以保障证券发行、交易及相关活动中的公平、公正。第四，商法适应了商事交易关系国际化 商事立法也具有了国际化的趋势。例如公司法中关于公司的组织形态、内部机构、股份发行与转让、上市公司等规定，各国的立法越来越接近，差异越来越小，成为尽管没有国际 ...
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据此，美国金融持股公司可以依法从事法律许可的所有金融活动包括银行、保险、证券发行和交易、投资银行等。[1]此外在英国、日本也先后地进行了以“ ”之意味》载《经济学消息报》2000年第3期。[11]参见高程德主编《中国证券市场研究》高程德主编高等教育出版社1997年版第333—334页。[12]参见王松 ...
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3）管理内幕人员，主要指依法对发行人行使一定管理和监督权的人员，如证券发行主管机构工作人员及工商、税务等经济管理人员。非内幕人员能否成为内幕 擅自违背。根据该理论，在公司内部人员得到未公开重要信息而有意买卖该证券时，，他必须遵守“禁止或公开信息”（absiein ordisclose）的义务，即要么在 ...
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