率先提出禁止短线交易，随后我国台湾地区和大陆再分别引入该条款。 美国1934年参院银行及货币委员会的调查报告指出，美国证券市场最大的弊端之一，就是董事、经理 禁止短线交易的条文将形同虚设，上市公司股东很容易采取分立股东账户的方式来回避监管，从而达不到本条对内幕交易实行事先阻吓的基本立法本意。 因此，从 ...
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偏好明显不符，应属于不适宜王女士购买的理财产品。 同时，建设银行恩济支行也没有按照金融监管的要求由王女士当面确认是客户主动要求了解和购买产品并妥善保管 存在重大过错，违反了作为基金代销机构应当承担的适当性义务，建设银行恩济支行应当承担损害赔偿责任。 所谓的适当性，一般是指金融中介机构所提供的金融产品或 ...
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银行与最高人民法院的司法解释之间的冲突尤为明显。而中国人民银行是金融监管机关，其所制定的金融规章自然对商业银行开展业务具有当然的约束力，在此情况下，便会 技术含量较低，容易伪造且难以识别，因此在目前技术条件下要求银行对客户身份证件承担绝对的审查责任是不现实的，同时最高法院上述规定没有考虑持票人自身的 ...
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银行董事会和经理阶层的监督和提高公司治理的效率。同时，在上市银行大力引入独立董事，并实行董事责任追究制度，形成国家控股、独立董事充分发挥作用的机制，以 庞大、人员过多。 关于不良资产问题，在股份制改造过程中，首先要认真按照巴塞尔协议审慎性监管要求的实质，而不是简单套用巴塞尔协议的有关公式，对四大银行的 ...
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的漏洞为信用卡违法人员提供了机会，导致风险的不断发生，银行应加强信用卡的风险的管理，加强法律法规的监管，提高员工的综合素质，以防止违法违规的现象发生， 商户转嫁给了持卡人，发卡人和特约商户没有承但起本身应该承担的义务与责任。 信用卡是银行签发给那些资金状况良好的人士，用于指定的商家购物和消费，或在指定 ...
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合同债权不得转让的法律问题及风险 在国务院国办发[1999]]66号文件规定收购国有商业银行不良贷款债权范围中，许多贷款设置了最高额抵押担保。《担保法》第61条 减少随意性，更要避免以接轨和公平为名加重银行责任的审判倾向；复次，完善监管各种融资工具的法规，防止外资银行在国内发生不良资产和向国内转嫁资产 ...
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亏损的基础上，规定虚假陈述行为人在证券发行市场导致投资人损失承担民事赔偿责任的范围。二、银行应采取的应对措施《1.9规定》的颁布，标志着涉及虚假陈述的 效益相对较好、财务公开、透明等优点。近年来，证券监管部门加大了对上市公司的监管力度，并采取了一些措施保护中小股东权益，加重了上市公司作为公众公司须承担 ...
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亏损的基础上，规定虚假陈述行为人在证券发行市场导致投资人损失承担民事赔偿责任的范围。二、银行应采取的应对措施《1.9规定》的颁布，标志着涉及虚假陈述的 效益相对较好、财务公开、透明等优点。近年来，证券监管部门加大了对上市公司的监管力度，并采取了一些措施保护中小股东权益，加重了上市公司作为公众公司须承担 ...
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银行与最高人民法院的司法解释之间的冲突尤为明显。而中国人民银行是金融监管机关，其所制定的金融规章自然对商业银行开展业务具有当然的约束力，在此情况下，便会 技术含量较低，容易伪造且难以识别，因此在目前技术条件下要求银行对客户身份证件承担绝对的审查责任是不现实的，同时最高法院上述规定没有考虑持票人自身的 ...
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当局最初的对策是粉饰太平、掩盖问题的严重性，持放任流的态度，采取一系列放松监管的措施，如：放松会计标准、放宽自由资本比率限制、允许开展高风险业务。结果， 法案，从法律上明确RTC的目标、权利和责任，为其公正有序地处理银行不良资产提供了严密的法律依据。日本处理银行不良资产，没有事先制定解决问题的基本原则 ...
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