；不能同其他保险公司达成转让协议的，由国务院保险监督管理机构指定经营有人寿保险业务的保险公司接受转让。转让或者由国务院保险监督管理机构指定接受转让前款规定的 侵占保险费；（八）委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动；（九）利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益；（十）利用保险代理人 ...
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核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 第三十二条向不特定对象 条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 投资咨询机构、财务顾问 ...
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；不能同其他保险公司达成转让协议的，由国务院保险监督管理机构指定经营有人寿保险业务的保险公司接受转让。转让或者由国务院保险监督管理机构指定接受转让前款规定的 侵占保险费；（八）委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动；（九）利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益；（十）利用保险代理人 ...
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利润的。当该种转售是商业上的销售行为时，即应被课以严格责任。而如果经销商造成的损害是因为私人交易或超出通常业务的范围，则只能以过失责任予以论处 在于（一个）金融出租者不专门从事商品买卖或营销。金融出租者从事资金流通的业务。此种活动不可能使消费者产生对商品安全性的合理依赖。[2]（P411－412） 第 ...
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的经营许可证或批准文件，或者未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，或者进行其他非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的行为。可以看出，非法 中，吴某某只取得烟草专卖零售许可证，其无权从事烟草制品批发业务，但其两次一次性向他人销售50条以上卷烟，从事了卷烟批发行为，破坏了烟草批发市场的 ...
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SEC在起诉书中称2007年保尔森对冲基金公司让高盛设计并销售一种基于次贷业务的名为ABACUS 2007-AC1的一款合成抵押债务债券（CDO）。该 ；至于损害结果的大小及其与违反说明义务行为之间的因果关系，由金融机构及其销售人员予以证明。在金融消费领域，金融消费者处于弱势地位，因果关系要件的举证 ...
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不能同其他保险公司达成转让协议的，由国务院保险监督管理机构指定经营有人寿保险业务的保险公司接受转让。 转让或者由国务院保险监督管理机构指定接受转让前款规定的 侵占保险费； （八）委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动； （九）利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益； （十）利用保险 ...
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核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 第三十二条向不特定对象 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 投资咨询机构、财务顾问 ...
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联系起来，使发起人获得融资渠道，同时为投资者提供投资途径。另一方面，通过真实销售，将基础资产从发起人的资产负债表中提出，并达到破产隔离的效果。SPV 颁布使金融资产管理公司这一有中国特色的特殊组织机构得以名正言顺地存在和开展业务，而原先《公司法》的种种限制条件可以暂且撇开。 2.破产隔离问题 破产隔离 ...
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关联企业的购买价格或者销售价格，而没有规定关联企业之外的两个独立企业之间的购销价格可以作为关联企业之间的公平成交价格。联系融资业务的转移定价，实际 。为了规避关联企业之间的恶性担保、操纵证券交易及各类计息预付款和延期付款等业务，应该加强除了税法之外的其他法律法规对融资转移定价的管制。 [参考资料] 1 ...
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