，日内瓦法系禁止发行无记名汇票与无记名本票，但日内瓦法系却允许空白背书。对于这样的立法技术，施米托夫曾经提出批评，“日内瓦体系的法律弄巧成拙，过分夸大了严格性原则，并 人为质权人，因此除法定情形或与当事人另有约定外，不得为证券的让与，否则，应负损害赔偿责任，出让原则上不生效力。但是在外部关系上，质权人 ...
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健全的基础，联邦政府可基于公共利益禁止发行人公开发行证券。然而，最终出台的法律（即 1933 年的《证券法》）舍弃了核准制，而改采注册制。对此，罗斯福 式的免责条款，并大量运用深奥的专业术语，以保持对投资人的吸引力，并努力避开法律责任。这种情形，常使投资人如雾里看花，以致认购股票或其他有价证券之前， ...
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金融业的规则进行管理。但是日本要求发行者缴纳相当于其发行的电子货币余额的准备金。 三银行网上支付业务中的法律纠纷 （一）电子支付[3] 电子货币从根本上改变了 方式进行划拨或停止事先已授权的划拨的支付。国外的法律为银行所设定的责任比较严格，如果是银行没有进到善良管理人的义务造成客户的损失，应该由银行来 ...
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。 2005年FSA发起了更优监管行动计划，该计划通过在特定领域内实施更多严格的原则性监管，以降低监管成本，最大化监管收益，实现更优监管结果。FSA就 的目的是年末银行出于资本充足率、存贷比、信贷规模限制等监管考核要求,将信贷资产通过发行短期理财产品的方式暂时转移到表外以规避监管规定,其中很多理财产品 ...
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《暂行规定》借鉴了国外有关基金立法，是我国第一部专门调整基金发行、管理、运营等经济关系的法律规范。1993年上海市也颁布了《上海市人民币信托基金暂行管理办法 著名信托法学者斯科特所言：证券投资基金的法律结构和形态，与律师的想像力一样没有限制，各国对于证券投资基金法律结构的设计可以有各种形态。但无论采取 ...
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5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（6）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的 ，将自律作为承担社会责任的有效途径。资本市场自律组织能够实现自律功能的前提是，它必须是成员自愿结合起来的，具有完全独立性和权威性的法律实体。资本市场交易主体 ...
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格局复杂。从这类案件利益主体看，往往涉诉的人数众多，如上市公司证券发行欺诈纠纷中，追究发起人、董事责任等诉讼，像环境污染、虚假广告、产品责任等 裁判的绝对尺度，法官裁决的过程只是发现事先存在的法律，将其通过形式逻辑方式运用于具体的案件从而得出判决的过程。这种司法限制主义实质上与大陆法系裁判思维不相上下 ...
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[M].北京：中国政法大学出版社，1997.5-8;王泽鉴.民法物权[M].北京：北京大学出版社，2009.453，457. [6]叶金强.公信力的法律构造[M].北京：北京大学出版社，2004.91. [7]王轶.物权变动论[M].北京：中国人民大学出版社，2001.252-253;肖厚国.物权 ...
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协会（NASD）对相关业务规则的修订3，旨在对即日交易客户实施更为严格的要求。 NASD的相关规定主要是从投资者和证券公司的角度来考虑风险防范：一方面， 的交易权与所有权的管理责任主体，即交易所与中国结算职责分工来看，交易权和可交易数据向来由交易所管理，如发行证券的上市、证券限售等，而且也只有交易所 ...
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、行业协会以及其他公益团体以诉讼主体资格；同时，通过对团体章程、诉讼请求的限制等，将团体诉讼严格限制在公共利益领域。[45]在环境保护领域，除了学者的呼吁 版，第192页。 [44]参见汤欣：《私人诉讼与证券执法》和王文宇：《证券团体诉讼台湾的法律与实践》，载清华大学《私人诉讼与公共利益学术研讨会文集 ...
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