机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查证券 、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及 ...
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住宅抵押贷款证券化，可以运用抵押贷款作为支撑，进入国际资本市场筹集建设所需资金（即开展跨国资产证券化，），以尽快建成经济建设项目，缓解我国经济建设 服务费应当缴税。会计方面，我国目前没有关于资产证券化交易的会计准则，根据证券化监管的需要以及参考外国证券化实践中的会计规定；证券化方面的会计法规一般应包括 ...
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机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查证券 、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及 ...
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（经纪）业务，参与公司收购、合并及咨询业务，投资组合管理业务，资金流通服务业务，“电子银行”服务业务，出口信贷保险与期货交易业务。对于这些银行日常经营活动的监管，在1993年以前一直由财政司下属的金融事物科负责。在金融事务科里又设银行监督处和接受存款公司监理处 ...
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商业银行的部分传统业务让位于企业融资、股票发行和机构资金管理等投资银行业务，因此金融监管当局监管的主要风险已不仅仅是与贷款有关的信用风险，而且 不少金融机构往往倾向于“趋利”，容易留下金融隐患，充分发挥金融业同业公会的金融监管作用，有利于锻炼金融机构自我约束和自我调控能力，有利于整个金融业走上良性竞争 ...
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融资风险，稳步推进商业银行改革，并为资本市场提供长期稳定的资金渠道。 对此我们不禁要问，允许商业银行设立基金管理公司能否实现预期的政策目标？尤其是我国目前的银行业监管体制是否可以应付这个新情况？ 二、无避险无交易——银行设立基金管理公司的风险防控问题 （一）商业银行的 ...
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名称和预定收购的股份数额；收购的期限、收购的价格；收购所需资金额及资金保证；报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司巳发行的股份 ，使得对投资者的赔偿落到实处，从而真正保护投资者的利益，使我国上市公司收购法律监管更加法治化。 结束语 我国有关上市公司收购法律制度的研究、立法相对西方起步较晚 ...
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，我国对于期货相关的业务牌照、从业人员资格都有完善的监管体系，设立了期货市场监控中心来监控资金安全，客户开户之前必须先讲风险，做好客户风险等级评估 金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。如果投资者怀疑交易场所或其分支机构存在违法违规问题 ...
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扶贫办相关人员的主观认知和判断。同时, 对其贷款业务的流程、对资金经营的安全防范措施等还存在监管上的空白, 因而国家在农村互助方面应尽快出台农村 允许的范围内, 实现信息的共享和交流。再次, 加强农村民营企业和农户融资的监管机制建设。采取谨慎性监督, 如在农村相关机构建立备案制度, 明确民营企业和农户 ...
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，有待后续法律法规予以明确，另一方面，互联网票据理财平台在实务中由于存在监管空白，一旦发生资金池、自融等现象，则明显触犯互联网金融风险的底线，从而 网页上查看票据的正面信息外，无法确认票据是否完成质押背书，这种缺乏公开及监管的运营模式，使得投资者无法据此正确评估互联网票据理财产品的风险性。事实上，票据 ...
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