的监管也面临诸多难题。 首先，金融衍生交易是一种具有高杠杆作用的保证金交易，风险的突发性强，监管难度大。由于金融衍生交易具有杠杆效应，一旦预测有误， 程序是否涵盖了银行所面临的所有实质性风险，包括评估银行机构所制定的衍生交易限额、业绩考核和奖励方式等与风险控制相关的制度；在信息披露方面，要求银行披露其 ...
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担保等交易，或是参与标准化合同下为交付商品而广为人知的交易事务，如客户保证金、保证金合同、起杠杆作用的账户、合约买卖合同，或参与期货委员会决定的任何满足 或不超过200，000，000韩元的罚款(如果通过违法行为获得的利润或规避风险而减少的损失超过了20，000，000韩元的话，罚款金额相当于获利或 ...
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担保等交易，或是参与标准化合同下为交付商品而广为人知的交易事务，如客户保证金、保证金合同、起杠杆作用的账户、合约买卖合同，或参与期货委员会决定的任何满足 或不超过200，000，000韩元的罚款(如果通过违法行为获得的利润或规避风险而减少的损失超过了20，000，000韩元的话，罚款金额相当于获利或 ...
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可交易的工具，但衍生品不透明、高杠杆，保证金很少，可以把信用放得无限大，这就存在很高的风险。衍生产品由于高风险的特性，按照惯例或者法律的 欧盟2004年新投资服务法指令、日本《金融商品交易法》把投资者区分为专业和业余投资者制度。根据投资者经验和财力等的不同构筑灵活的规则体系。专业投资者一般具备自己收集 ...
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材料发给当事人，使当事人(尤其是被害人)从法律程序开始，就能知道自己的诉权、风险，从而不走或少走弯路。交警部门在这些材料上注明案件是交通肇事还是道路 、延长调解时限、发还被扣车辆的时限，赋予交警部门责令当事人缴纳事故保证金的权限(或变取保候审保证金为事故赔偿金)，并有权扣押相关车辆为担保，这样可以切实 ...
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一条 保险公司必须聘用经保险监督管理机构认可的精算专业人员，建立精算报告制度。 第一百二十二条 保险公司的营业报告、财务会计报告、精算报告及其 业务许可证或者经纪业务许可证，向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照，并缴存保证金或者投保职业责任保险。 第一百三十三条 保险代理人、保险经纪人应当有自己的 ...
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2006206226. [11]王坤，王泽森。 香港证券投资者赔偿基金制度改革评析[J ] . 证券市场导报，2005 ， （9） ：33. [12]例如，2005 年证监会连续关闭存在严重违法违规行为的17 家证券公司。这些公司涉嫌挪用的客户保证金的金额高达几百亿，目前只有一家证券公司进入破产清算 ...
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与投资者的信心具有相关性。在这样的背景下出台新法律，必然体现高度防范金融风险和政府加强监管的特点。 现在看到证券市场需要发展与原来法律强调规范之间不 处于“资不抵债”的边缘，它们不得不依靠各种“不应该动用”的资金保持生存（如动用客户保证金等）。照此发展下去，我国证券公司非但无法同外国竞争对手竞争，甚至 ...
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，金融结构是由四个要素构成的，包括金融机构、金融工具、金融市场和金融制度。金融结构的创新就是通过金融结构四个要素与金融技术、自然科学技术和方法的 ，从而提高票据市场的安全和运作效率，防范欺诈与道德风险。智能合约可以通过设定的条件自动完成资金转移、锁定保证金、扣除手续费、承兑与交付票据转让等行为。区块链 ...
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内经营者将物品交付快递物流提供者时，即认定交付完成，标的物意外灭失风险由消费者承担。三是信用评价委托合同。电子商务平台经营者委托第三方提供信用评价 的是，电子商务平台经营者为了吸引更多的经营者进入这个平台，多数不设立这种保证金，特别是B2C模式的电子商务平台经营者。因而，电子商务平台经营者承担先行赔付 ...
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