股东大会作出的有关增发新股的决议；在收购期间内发生的，可能对目标公司股票的市价产生波动的其他重要信息（法律有专门规定可依法不予披露的除外）。现代企业制度是社会主义市场经济体系的重要组成部分。而建立与完善证券市场的运作和调节机制，又是建立现代企业制度的前提条件。随着 ...
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：《证券交易法论》，三民书局1991年版，第468页。[11]齐斌：《证券市场信息披露法律监督》，法律出版社2000年版，第156页。[12]ConceptReleaseonSafeHaebor，Forward-lookingStatements，ReleaseNo.33-7101.[13]郑振龙： ...
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待遇。1国民待遇在投资领域的实质是对外国投资者放松市场准入管制，以为外国投资者消除市场障碍，保证外国投资者与本国投资者之间的公平竞争。这是全球经济一体化的前提和 特派办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在依法设立的证券交易场所进行。三、证券市场稳定和中小股东利益的保护问题非流通股的“一 ...
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吊销直接责任人员的资格证书。造成损失的，承担连带责任。 最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》） ，要求二人连带承担损害赔偿责任。 [18] 佟柔主编：《民法原理》，法律出版社1986年版，第227页。 [19] 参见德国联邦最高法院1955年5月13 ...
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，不仅有可能使我国境内发行人、承销商的利益以及我国证券市场稳定发展 的法律保障落空，而且对于我国利用境外证券融资吸引外资、消除外国投资者对我国证券业 的疑虑以及 有效实施。 ? 当前，我国不仅在证券法的域外适用上很不完善，而且在有关证券的冲突规范上更是几近空 白。新近出台的《证券法》对此避而不谈，行政 ...
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7卷，法律出版社1997年版，第78页。）这一定义并非完美无缺。首先，这一定义并没有涵盖期货市场的操纵行为。虽然期货市场操纵行为与证券市场操纵行为有 是减少犯罪分子非法所得的方法而已，这就大大削弱了这种刑罚的作用。 对操纵期货市场罪的处罚，除了适用有期徒刑和财产刑以外，笔者认为，在我国还有必要适用资格 ...
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，使立法更具明确性、刑法设置更具合理性、刑事司法更具正当性。 【关键词】证券，内幕交易，主体 内幕交易主体的认定是判断一个行为人是否构成内幕交易罪的核心 存在以下几个问题需要明确。 （一）关于内幕交易主体的法律规定缺乏明确性 由于证券市场的迅速发展，对于证券监管的要求也越来越高。但目前为止，我国法律 ...
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学说认为，任何人非法获得或盗用公司重大非公开信息并利用这种信息进行交易都要承担法律责任。其适用范围包括公司的经纪人、律师、承销商、会计师、相关银行职员、新闻记者 人以外掌握内幕信息的外部人，标志着美国反内幕交易法的一个重大发展和进步。我国证券市场发展历史不长，证券法律制度也不很完善，目前尚无明确的证券 ...
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和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； 、证券服务机构及相关人员即对发行申请文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有 ...
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门槛，在通过了监管层审查后成功上市，并在上市之后持续造假，直至被当地证券监管部门察觉而案发，整个案件非常典型地暴露出了当前国内上市公司信息披露方面的 资本市场发展的瓶颈不在于制度不足，而在于制度之间缺乏必要的协调。中国资本市场法律规则的完善，应该在系统性思维的主导之下，将制度的完善建构在目前上市公司 ...
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